helaian biru
Apakah Helaian Biru?
Helaian biru ialah permintaan rasmi untuk maklumat yang dihantar oleh Suruhanjaya Sekuriti dan Bursa (SEC) kepada pembuat pasaran,. peniaga broker dan/atau pusat penjelasan. Helaian biru meminta maklumat yang berkaitan dengan sekuriti atau urus niaga tertentu—terutamanya yang mungkin telah menjejaskan harga sekuriti. Helaian biru sering diminta untuk menentukan sama ada terdapat sebarang aktiviti yang menyalahi undang-undang atau untuk menentukan sebab keselamatan tertentu mengalami tahap turun naik yang besar. Seperti banyak perkara dalam dunia perdagangan, helaian biru kini telah menjadi elektronik.
##Memahami Helaian Biru
Soal selidik atau permintaan maklumat yang dihantar oleh SEC dikenali sebagai helaian biru kerana ia dicetak pada kertas biru. Helaian biru menyediakan SEC dengan banyak maklumat yang berbeza. Mereka sepatutnya memasukkan maklumat tentang pemegang akaun dan perdagangan yang dilaksanakan oleh firma dan pelanggannya, khususnya:
Nama keselamatan
Tarikh dan harga dagangan
Saiz transaksi
Senarai rakan niaga yang terlibat
Objektifnya adalah untuk memberi pengawal selia cara untuk menganalisis aktiviti perdagangan firma. Jika maklumat itu tidak lengkap, lapuk, atau sebaliknya tidak tepat, ia boleh mengganggu keupayaan pengawal selia untuk mengesan kejadian penipuan dan perdagangan orang dalam. Maklumat helaian biru digunakan oleh Pejabat Pengesanan Penipuan dan Perisikan Pasaran Pihak Berkuasa Industri Kewangan (FINRA) untuk mencari dan mengenal pasti keanehan dalam aktiviti perdagangan yang boleh menjadi dagangan orang dalam .
Bank dan institusi lain yang bertindak sebagai broker dan pusat penjelasan memberikan sumber untuk mengurus dan memfailkan maklumat dengan sewajarnya. Ini boleh bermakna mengikat pekerja untuk mengumpulkan maklumat. Sistem perlu diwujudkan untuk menangkap maklumat dengan lebih baik. Seperti tindakan lain yang terikat dengan pematuhan, perbelanjaan tambahan boleh dilihat sebagai beban.
Setiap lapisan kecanggihan yang ditambahkan pada pengumpulan maklumat helaian biru membantu meningkatkan ketelusan aktiviti perbankan dan perdagangan. Helaian biru boleh mempercepatkan siasatan terhadap penipuan selagi maklumat itu tepat dan tepat pada masanya. Apabila pengawal selia menemui keanehan dalam tindakan perdagangan daripada maklumat helaian biru, ia boleh mencetuskan penyiasatan yang lebih teliti yang mungkin memerlukan pelaporan dan rekod lanjut oleh bank dan institusi kewangan lain.
Keanehan dalam aktiviti perdagangan daripada helaian biru boleh mencetuskan penyiasatan menyeluruh yang mungkin memerlukan bank dan institusi kewangan lain menyediakan rekod dan pelaporan yang mendalam.
Pertimbangan Khas
Helaian biru pada asalnya dipos di atas kertas dalam sistem salinan keras. Tetapi itu berubah pada tahun 1980-an. Maklumat helaian biru kini disediakan secara elektronik melalui sistem lembaran biru elektronik, atau EBS. Perubahan ini adalah hasil daripada jumlah dagangan yang tinggi yang mula berlaku apabila sistem perdagangan mula beralih ke bursa elektronik. Di samping itu, lebih ramai profesional dan institusi berdagang sekuriti melalui akaun peniaga broker yang berbeza.
Menghantar dan menerima permintaan helaian biru secara elektronik membolehkan maklumat dihantar tepat pada masanya supaya fail boleh disemak dan ditutup secepat mungkin.
FINRA menghantar permintaan helaian biru kepada penerima melalui e-mel dan menetapkan tarikh akhir untuk setiap permintaan. FINRA juga menyiarkan permintaan pada sistemnya sekiranya syarikat tidak menerima permintaan asal. Syarikat yang tidak mempunyai sebarang maklumat untuk dilaporkan mesti menghantar e-mel pengesahan selepas melakukan semakan menyeluruh. FINRA tidak menerima helaian biru kosong atau kosong sebagai respons.
Kegagalan untuk mematuhi
Terdapat akibat yang dihadapi syarikat jika mereka sama ada tidak bertindak balas terhadap permintaan untuk maklumat atau jika data yang mereka serahkan kemudiannya didapati tidak lengkap atau tidak mencukupi. Semua pihak yang bertanggungjawab boleh didenda oleh SEC. Saiz dan skop penalti mungkin berbeza bergantung pada pelanggaran.
Terdapat beberapa keadaan di mana bank utama terpaksa membayar denda yang besar kerana tidak memberikan maklumat yang mencukupi mengenai helaian biru yang diminta oleh SEC. Citigroup membayar $7 juta pada 2016 dan Credit Suisse Securities membayar $4.25 juta pada 2015 untuk denda yang berpunca daripada maklumat helaian biru yang tidak mencukupi mengenai perdagangan yang dibuat oleh pelanggan mereka .
##Sorotan
Maklumat ini bertujuan untuk meningkatkan ketelusan aktiviti perbankan dan perdagangan serta penyiasatan yang tidak teratur.
Helaian biru kini diminta dan difailkan hanya secara digital.
Helaian biru ialah permintaan untuk maklumat transaksi oleh SEC daripada institusi kewangan atau firma perdagangan.
Syarikat atau individu boleh didenda jika mereka tidak memberikan maklumat yang tepat.
