블루 시트

블루시트란?

블루 시트는 증권 거래 위원회 (SEC)가 시장 조성자,. 브로커-딜러 및/또는 정보 교환소에 보내는 정보에 대한 공식적인 요청입니다. 블루 시트는 특정 증권 또는 거래, 특히 증권 가격에 영향을 미칠 수 있는 거래와 관련된 정보를 요구합니다. 불법 활동이 있었는지 확인하거나 특정 보안이 큰 수준의 변동성 을 경험하는 이유를 확인하기 위해 블루 시트가 요청되는 경우가 많습니다. 거래 세계의 많은 것들과 마찬가지로 블루 시트는 이제 전자 제품이 되었습니다.

##블루시트 이해하기

SEC에서 보낸 질문이나 정보 요청은 파란색 종이에 인쇄되어 파란색 시트로 알려졌습니다. 블루시트는 SEC에 다양한 정보를 제공합니다. 여기에는 계정 보유자 및 회사와 고객이 실행한 거래 에 대한 정보가 포함되어야 합니다. 특히 다음과 같습니다.

• 보안 의 이름

• 거래 날짜 및 가격

• 거래 규모

• 관련 상대방 목록

목적은 규제 기관에 기업의 거래 활동을 분석할 수 있는 수단을 부여하는 것입니다. 정보가 불완전하거나 오래되었거나 부정확한 경우 규제 기관이 사기 및 내부 거래 사례를 발견하는 데 방해가 될 수 있습니다. 블루시트 정보는 FINRA( Financial Industry Regulatory Authority )의 사기 탐지 및 시장 정보국에서 내부 거래가 될 수 있는 거래 활동의 기이한 부분을 찾고 식별하는 데 사용 됩니다.

정보 교환소 역할을 하는 은행 및 기타 기관은 정보를 적절하게 관리하고 제출하기 위해 자원을 투입합니다. 이것은 정보를 수집하기 위해 직원을 묶는 것을 의미할 수 있습니다. 정보를 더 잘 포착하기 위해서는 시스템이 구축되어야 합니다. 규정 준수와 관련된 다른 조치와 마찬가지로 추가 비용은 부담으로 볼 수 있습니다.

블루시트 정보 수집에 추가되는 각 계층은 은행 및 거래 활동 의 투명성 을 높이는 데 도움이 됩니다. 블루 시트는 정보가 정확하고 시기 적절하다면 사기에 대한 조사를 가속화할 수 있습니다. 규제 기관이 블루 시트 정보에서 거래 행동의 이상함을 발견하면 은행 및 기타 금융 기관 의 추가 보고 및 기록을 요구할 수 있는 보다 철저한 조사를 촉발할 수 있습니다 .

블루 시트로 인한 거래 활동의 이상은 은행 및 기타 금융 기관이 기록 및 심층 보고를 제공하도록 요구할 수 있는 철저한 조사를 유발할 수 있습니다.

특별 고려 사항

블루 시트는 원래 하드 카피 시스템에서 종이에 우편으로 발송되었습니다. 하지만 1980년대 들어 달라졌다. 블루시트 정보는 이제 전자 블루시트 시스템(EBS)을 통해 전자적으로 제공됩니다. 이러한 변화는 거래 시스템이 전자 거래소 로 이동하기 시작하면서 발생하기 시작한 대량 거래의 결과입니다 . 또한 더 많은 전문가와 기관이 다양한 브로커-딜러 계정을 통해 증권을 거래하고 있습니다.

블루시트 요청을 전자적으로 보내고 받으면 정보가 적시에 전송되어 가능한 한 빨리 파일을 검토하고 닫을 수 있습니다.

FINRA는 블루 시트 요청을 이메일을 통해 수신자에게 보내고 각 요청에 대한 마감일을 지정합니다. FINRA는 또한 회사가 원래 요청을 받지 못한 경우 시스템에 요청을 게시합니다. 신고할 정보가 없는 업체는 철저한 검토 후 확인 메일을 보내주셔야 합니다. FINRA는 비어 있거나 비어 있는 파란색 시트를 응답으로 허용하지 않습니다.

준수 실패

회사가 정보 요청에 응답하지 않거나 제출한 데이터가 나중에 불완전하거나 불충분한 것으로 밝혀지면 기업이 직면하는 결과가 있습니다. SEC는 모든 책임 당사자에게 벌금을 부과할 수 있습니다. 위반 사항에 따라 처벌의 규모와 범위가 달라질 수 있습니다.

주요 은행들이 SEC가 요청한 블루시트에 대한 정보를 충분히 제공하지 않아 큰 벌금을 물어야 했던 사례가 여러 번 있었습니다. Citigroup은 2016년에 700만 달러를 지불했고 Credit Suisse Securities는 2015년에 고객의 거래에 대한 불충분한 블루시트 정보로 인한 벌금으로 425만 달러를 지불했습니다 .

##하이라이트

• 이 정보는 은행 및 거래 활동의 투명성을 높이고 비정규 조사를 수행하기 위한 것입니다.

• 블루 시트는 이제 디지털 방식으로만 요청 및 제출됩니다.

• 블루시트는 금융기관이나 무역회사에 SEC가 거래정보를 요청하는 것이다.

• 회사 또는 개인이 정확한 정보를 제공하지 않을 경우 벌금이 부과될 수 있습니다.