Синие листы
Что такое синие листы?
Голубые листы — это официальные запросы на информацию, рассылаемые Комиссией по ценным бумагам и биржам (SEC) маркет-мейкерам,. брокерам-дилерам и/или клиринговым палатам. Синие листы запрашивают информацию, связанную с конкретными ценными бумагами или сделками, особенно теми, которые могли повлиять на цену ценной бумаги. Голубые листы часто запрашиваются для того, чтобы определить, имела ли место какая-либо незаконная деятельность, или чтобы определить, почему определенная ценная бумага испытывает большой уровень волатильности. Как и многое другое в мире трейдинга, синие листы теперь стали электронными.
Общие сведения о синих листах
Анкеты или запросы на информацию, отправленные SEC, стали известны как синие листы, потому что они были напечатаны на синей бумаге. Голубые листы предоставляют SEC много различной информации. Предполагается, что они включают информацию о владельце счета и сделках,. совершенных фирмой и ее клиентами, в частности:
Название безопасности
Дата и цена сделки
Размер сделки
Список вовлеченных контрагентов
Цель состоит в том, чтобы предоставить регулирующим органам средства для анализа торговой деятельности фирмы. Если информация является неполной, устаревшей или иным образом неточной, она может помешать регулирующим органам выявлять случаи мошенничества и инсайдерской торговли. Информация в синем листе используется Управлением по обнаружению мошенничества и анализу рынка Управления по регулированию финансовой отрасли (FINRA) для поиска и выявления странностей в торговой деятельности, которые могут быть связаны с инсайдерской торговлей .
Банки и другие учреждения, выступающие в качестве брокеров и клиринговых палат, выделяют ресурсы для надлежащего управления и хранения информации. Это может означать связывание сотрудников для сбора информации. Должны быть созданы системы для лучшего сбора информации. Как и в случае других действий, связанных с соблюдением требований, дополнительные расходы могут рассматриваться как бремя.
Каждый уровень сложности, который добавляется к сбору информации в синих листах, помогает повысить прозрачность банковской и торговой деятельности. Синие листы могут ускорить расследование мошенничества, если информация является точной и своевременной. Когда регулирующие органы обнаруживают странности в торговых действиях на основе информации из «голубого листа», это может привести к более тщательному расследованию, которое может потребовать дополнительной отчетности и записей со стороны банков и других финансовых учреждений.
Странности в торговой деятельности из «синих листов» могут стать поводом для тщательного расследования, которое может потребовать от банков и других финансовых учреждений предоставления записей и подробных отчетов.
Особые соображения
Первоначально синие листы рассылались по почте в бумажной системе. Но все изменилось в 1980-х годах. Информация о синих листах теперь предоставляется в электронном виде через электронные системы синих листов или EBS. Это изменение является результатом больших объемов торгов, которые начались, когда торговые системы начали переходить на электронные биржи. Кроме того, все больше специалистов и учреждений торгуют ценными бумагами через различные брокерско-дилерские счета.
Отправка и получение запросов на «синий лист» в электронном виде позволяет своевременно передавать информацию, чтобы файлы можно было просмотреть и закрыть как можно скорее.
FINRA отправляет получателям по электронной почте запросы на получение синих листов и назначает срок выполнения для каждого запроса. FINRA также публикует запросы в своей системе на случай, если компания не получит исходный запрос. Компании, у которых нет информации для отчета, должны отправить электронное письмо с подтверждением после тщательной проверки. FINRA не принимает пустые или пустые синие листы в качестве ответа.
Несоблюдение
Существуют последствия, с которыми сталкиваются компании, если они либо не отвечают на запросы о предоставлении информации, либо если предоставленные ими данные впоследствии оказываются неполными или недостаточными. Все ответственные стороны могут быть оштрафованы SEC. Размер и объем штрафных санкций могут варьироваться в зависимости от нарушения.
Было несколько случаев, когда крупным банкам приходилось платить большие штрафы за то, что они не предоставляли достаточно информации о синих листах, запрошенных SEC. Citigroup заплатила 7 миллионов долларов в 2016 году, а Credit Suisse Securities заплатила 4,25 миллиона долларов в 2015 году за штрафы, связанные с недостаточной информацией в синих листах о сделках, совершенных их клиентами .
Особенности
Эта информация предназначена для повышения прозрачности банковской и торговой деятельности и расследования нарушений.
Синие листы теперь запрашиваются и подаются только в цифровом виде.
Голубые листы — это запросы SEC на информацию о транзакциях от финансовых учреждений или торговых фирм.
Компании или частные лица могут быть оштрафованы, если они не предоставят точную информацию.
