蓝床单

什么是蓝表？

证券交易委员会(SEC) 向做市商、经纪自营商和/或票据交换所发出的正式信息请求。蓝表要求提供与特定证券或交易相关的信息——尤其是那些可能影响证券价格的信息。为了确定是否存在任何非法活动或确定某个安全性为何会经历较大程度的波动，通常会要求提供蓝表。就像交易世界中的许多事情一样，蓝表现在已经电子化了。

了解蓝表

SEC 发送的调查问卷或信息请求被称为蓝表，因为它们印在蓝纸上。蓝表为 SEC 提供了许多不同的信息。它们应该包括有关帐户持有人以及公司及其客户执行的交易的信息，特别是：

-证券名称

交易日期和价格
交易规模

-涉及的交易对手名单

目的是为监管机构提供分析公司交易活动的方法。如果信息不完整、过时或不准确，则可能会干扰监管机构发现欺诈和内幕交易实例的能力。金融业监管局(FINRA) 欺诈检测和市场情报办公室使用蓝表信息来查找和识别交易活动中可能属于内幕交易的异常情况。

充当经纪人和票据交换所的银行和其他机构投入资源以适当地管理和归档信息。这可能意味着捆绑员工收集信息。必须建立系统以便更好地捕获信息。与与合规相关的其他行动一样，增加的费用可以被视为一种负担。

添加到蓝表信息收集的每一层复杂性都有助于提高银行和交易活动的透明度。只要信息准确及时，蓝表就可以加快对欺诈行为的调查。当监管机构从蓝表信息中发现交易行为异常时，可能会引发更彻底的调查，这可能需要银行和其他金融机构进一步报告和记录。

蓝表交易活动中的异常情况可能会引发彻底调查，这可能需要银行和其他金融机构提供记录和深入报告。

特别注意事项

蓝表最初是在硬拷贝系统中以纸质形式邮寄出去的。但这在 1980 年代发生了变化。蓝表信息现在通过电子蓝表系统或 EBS 以电子方式提供。这种变化是由于交易系统开始转向电子交易所而开始发生的大量交易的结果。此外，更多的专业人士和机构通过不同的经纪自营商账户交易证券。

以电子方式发送和接收蓝表请求可以及时传输信息，以便尽快审查和关闭文件。

FINRA 通过电子邮件向收件人发送蓝表请求，并为每个请求指定截止日期。如果公司没有收到原始请求，FINRA 还会在其系统上发布请求。没有任何信息可报告的公司必须在进行彻底审查后发送确认电子邮件。 FINRA 不接受空白或空蓝表作为回复。

＃＃＃不遵守

如果公司不回应信息请求，或者他们提交的数据后来被发现不完整或不充分，公司将面临后果。所有责任方都可能受到 SEC 的罚款。处罚的大小和范围可能因违规行为而异。

有几个主要银行因为没有在美国证券交易委员会要求的蓝表上提供足够信息而不得不支付巨额罚款。花旗集团在 2016 年支付了 700 万美元，瑞士信贷证券在 2015 年支付了 425 万美元，原因是其客户交易的蓝表信息不足。

＃＃强调

该信息旨在提高银行和交易活动的透明度并调查违规行为。
现在要求并仅以数字方式提交蓝表。
蓝表是美国证券交易委员会向金融机构或贸易公司提出的交易信息请求。
不提供准确信息的公司或个人可能会被罚款。