mavi çarşaflar
Mavi Sayfalar Nelerdir?
Menkul Kıymetler ve Borsa Komisyonu (SEC) tarafından piyasa yapıcılara,. aracı kurumlara ve/veya takas odalarına gönderilen resmi bilgi talepleridir . Mavi sayfalar, özellikle menkul kıymetin fiyatını etkilemiş olabilecekler olmak üzere, belirli menkul kıymetler veya işlemlerle ilgili bilgi ister. Mavi sayfalar genellikle herhangi bir yasa dışı faaliyet olup olmadığını veya belirli bir güvenliğin neden yüksek düzeyde oynaklık yaşadığını belirlemek için istenir . Ticaret dünyasındaki pek çok şey gibi, mavi sayfalar da artık elektronik hale geldi.
##Mavi Sayfaları Anlamak
SEC tarafından gönderilen anketler veya bilgi talepleri, mavi kağıda basıldıkları için mavi sayfalar olarak bilinir hale geldi. Mavi sayfalar SEC'e birçok farklı bilgi sağlar. Hesap sahibi ve bir firma ve müşterileri tarafından gerçekleştirilen işlemler hakkında, özellikle:
Ticaretin tarihi ve fiyatı
İşlemin boyutu
İlgili tarafların listesi
Amaç, düzenleyicilere bir firmanın ticaret faaliyetini analiz etme araçlarını vermektir. Bilgiler eksikse, güncel değilse veya başka bir şekilde yanlışsa, düzenleyicilerin dolandırıcılık ve içeriden öğrenenlerin ticaretini tespit etme becerisine müdahale edebilir. Mavi sayfa bilgileri, Finans Sektörü Düzenleme Kurumu'nun (FINRA) Dolandırıcılık Tespiti ve Piyasa İstihbaratı Ofisi tarafından alım satım faaliyetlerinde içeriden öğrenenlerin ticareti olabilecek tuhaflıkları bulmak ve belirlemek için kullanılır .
takas odası olarak hizmet veren bankalar ve diğer kurumlar, kaynakları bilgileri uygun şekilde yönetmek ve dosyalamak için tahsis eder. Bu, çalışanları bilgi toplamak için bağlamak anlamına gelebilir. Bilgiyi daha iyi yakalamak için sistemler kurulmalıdır. Uyumla bağlantılı diğer eylemlerde olduğu gibi, ilave masraf bir yük olarak görülebilir.
Mavi sayfa bilgi toplamaya eklenen her bir gelişmişlik katmanı, bankacılık ve ticaret faaliyetlerinin şeffaflığını artırmaya yardımcı olur. Mavi sayfalar, bilgiler doğru ve zamanında olduğu sürece dolandırıcılık soruşturmalarını hızlandırabilir. Düzenleyiciler, mavi sayfa bilgilerinden alım satım işlemlerinde tuhaflıklar keşfettiklerinde, bankalar ve diğer finansal kurumlar tarafından daha fazla raporlama ve kayıt gerektirebilecek daha kapsamlı bir soruşturmayı tetikleyebilir .
Mavi sayfalardan alım satım faaliyetlerindeki tuhaflıklar, bankaların ve diğer finans kuruluşlarının kayıtlar ve derinlemesine raporlama sağlamasını gerektirebilecek kapsamlı bir soruşturmayı tetikleyebilir.
Özel Hususlar
Mavi sayfalar başlangıçta kağıt üzerinde bir basılı kopya sisteminde postalandı. Ama bu 1980'lerde değişti. Mavi sayfa bilgileri artık elektronik olarak elektronik mavi sayfa sistemleri veya EBS aracılığıyla sağlanmaktadır. Değişim, ticaret sistemlerinin elektronik borsalara geçmeye başlamasıyla birlikte gerçekleşen yüksek işlem hacimlerinin bir sonucudur . Buna ek olarak, daha fazla profesyonel ve kurum, farklı aracı-bayi hesapları aracılığıyla menkul kıymet ticareti yapmaktadır.
Mavi sayfa taleplerini elektronik olarak göndermek ve almak, dosyaların mümkün olan en kısa sürede gözden geçirilip kapatılabilmesi için bilgilerin zamanında iletilmesine olanak tanır.
FINRA, alıcılara e-posta yoluyla mavi sayfa istekleri gönderir ve her istek için bir son tarih atar. FINRA, şirketin orijinal talebi almaması durumunda da talepleri sisteminde yayınlar. Bildirecek bilgisi olmayan firmalar, detaylı bir inceleme yaptıktan sonra bir onay e-postası göndermelidir. FINRA, yanıt olarak boş veya boş mavi sayfaları kabul etmez.
Uyumsuzluk
Şirketlerin bilgi taleplerine yanıt vermemeleri veya gönderdikleri verilerin daha sonra eksik veya yetersiz olduğunun anlaşılması durumunda karşılaşacakları sonuçlar vardır. Tüm sorumlu taraflar SEC tarafından para cezasına çarptırılabilir. Cezaların boyutu ve kapsamı ihlale bağlı olarak değişebilir.
SEC tarafından talep edilen mavi sayfalar hakkında yeterli bilgi vermediği için büyük bankaların büyük para cezaları ödemek zorunda kaldığı birkaç durum oldu. Citigroup 2016'da 7 milyon dolar ödedi ve Credit Suisse Securities 2015'te müşterileri tarafından yapılan işlemlere ilişkin yetersiz mavi sayfa bilgisinden kaynaklanan cezalar için 4,25 milyon dolar ödedi .
##Öne çıkanlar
Bu bilgiler, bankacılık ve ticaret faaliyetlerinin şeffaflığını ve usulsüz soruşturmaları iyileştirmek içindir.
Mavi sayfalar artık sadece dijital olarak talep edilmekte ve dosyalanmaktadır.
Mavi sayfalar, SEC tarafından finansal kurumlardan veya ticaret firmalarından gelen işlem bilgileri talepleridir.
Doğru bilgi vermezlerse şirketler veya kişiler para cezasına çarptırılabilir.
