シリーズ28

##シリーズ28とは何ですか？

ています）は、顧客アカウントを持たない、または顧客を保持していないブローカーディーラーまたは証券カストディアンのライセンスレコードキーパーまたは運用プリンシパルになることを目指す専門家向けの財務試験です。資金または資産。

##シリーズ28を理解する

シリーズ28は、 Financial Industry Regulatory Aut hority （FINRA）によって管理されています。その包括的な目標は、成功した候補者が投資取引を正確に記録し、1970年の証券投資または保護法およびその他の適用法および規制に概説されている規制責任を遵守するための知識と能力を確実に持つことです。

シリーズ28は、FINRAが実施するいくつかの財務試験の1つです。その焦点は、財務および運営のプリンシパルとして活動したい新しい専門家にあります。業界では「FinOps」と呼ばれることが多いこれらのタイプの専門家は、金融会社の帳簿や記録を監督することにより、規制コンプライアンスを確保するのに役立ちます。

これらの専門家にとって、規制の状況に精通しているだけでなく、取引が正確かつ一貫して記録されるようにするために、売買される製品の種類を深く理解することも重要です。

##シリーズ28の適用

シリーズ28は、投資家のアカウントの正確な記録管理の受託者としての重要性を示しています。個人投資家が利用できるこのように多種多様な証券では、それぞれがどのように記録され、収入と元本の支払い、償還、未収利息、権利と保証、および他の多くの例に適応するかについて学び、理解することがたくさんあります。

そのため、シリーズ28は、投資家を保護するために、エントリーレベルの紹介ブローカーディーラーの財務および運用プリンシパルの能力を評価することを目的としています。

シリーズ28試験に合格することは、金融セクターでのキャリアを追求する人々、特にコンプライアンス関連の役割に関心のある人々にとって貴重な資産となる可能性があります。

シリーズ28試験に合格すると、合格者はさまざまなバックオフィスの役割を果たし、ブローカーディーラーのメンバーファームの帳簿と記録の維持と準備に直接関与する資格が得られます。試験を書くには、候補者はまず、FINRAまたは別の適格な自主規制機関（SRO）のいずれかのメンバーである会社によって後援されている必要があります。

##シリーズ28試験

シリーズ28試験は、職務ごとに4つの主要なコンテンツ領域に分割された95の多肢選択問題で構成されています。 4つの領域は次のとおりです。（1）財務報告。 （2）業務、一般的な証券業界の規制、および帳簿と記録の保存。 （3）純資本; （4）顧客保護、資金調達および現金管理。

受験者は試験を完了するのに2時間かかり、合格するには69％以上のスコアが必要です。他の財務試験とは異なり、シリーズ28には前提条件はありませんが、受験者は試験を受けるために資格のあるメンバーファームが後援する必要があります。

試験の質問の大部分は、証券業界の運営と一般的な規制環境、および金融会社の純資本要件とその他の責任に関するものです。その他の主要な主題分野には、顧客資産を保護し、財務報告の正確性を確保するためのプロトコルが含まれます。

##ハイライト

-シリーズ28は、コンプライアンス関連の役割で働きたいと考えている専門家の間で人気があります。

-シリーズ28試験は、個人が投資取引を正確に記録し、証券投資家保護法を遵守していることを確認することを目的としています。

-個人は、ブローカーディーラーまたは証券カストディアンの認可された記録保持者または運用プリンシパルになるためにシリーズ28を完了する必要があります。

-受験者は95問の試験を完了するために2時間与えられ、最初に資格のある金融会社が後援する必要があります。合格には69％以上のスコアが必要です。

-シリーズ28試験は、証券業界の業務と一般的な規制環境を対象としており、4つの主要なコンテンツ領域に分かれています。

-シリーズ28は、Financial Industry Regulatory Authority（FINRA）が管理する金融試験です。