Serie 28

Hvad er serie 28?

Introducing Broker-Dealer Financial and Operations Principal Qualification Exam - bedre kendt som Series 28-eksamenen - er en finansiel eksamen for fagfolk, der søger at blive licenserede registreringsholdere eller driftsansvarlige for mægler-forhandlere eller værdipapirdepoter , der ikke har kundekonti eller holder kunde midler eller aktiver.

Understanding Series 28

Series 28 administreres af Financial Industry Regulatory Authority ( FINRA ). Dets overordnede mål er at sikre, at succesfulde kandidater har viden og kompetence til nøjagtigt at registrere investeringstransaktioner og overholde de regulatoriske ansvarsområder, der er beskrevet i Securities Invest or Protection Act af 1970 og andre gældende love og regler.

Series 28 er en af flere finansielle eksamener administreret af FINRA. Dets fokus er på nye fagfolk, der ønsker at fungere som finans- og driftsledere. Disse typer fagfolk, ofte omtalt som "FinOps" i branchen, hjælper med at sikre overholdelse af lovgivningen ved at føre tilsyn med finansielle virksomheders bøger og optegnelser.

For disse fagfolk er det vigtigt ikke kun at være vidende om det regulatoriske landskab, men også at have en dyb forståelse af de typer produkter, der købes og sælges for at sikre, at deres transaktioner registreres nøjagtigt og konsekvent.

Anvendelse af serie 28

Serie 28 illustrerer den fiduciære betydning af nøjagtig registrering for investorkonti. Med en så bred vifte af værdipapirer, der er tilgængelige for detailinvestorer,. er der meget at lære og forstå om, hvordan hver enkelt skal registreres og tilpasses til ting som indkomst og afdragsbetalinger,. indfrielser,. påløbne renter,. rettigheder og warrants og mange andre tilfælde. .

Serie 28 er som sådan beregnet til at vurdere kompetencen af entry-level introduktion af mægler-dealer finansielle og operationelle principper for at beskytte den investerende offentlighed.

At bestå Series 28-eksamenen kan være et værdifuldt aktiv for dem, der forfølger en karriere i den finansielle sektor, og især dem, der er interesseret i compliance-relaterede roller.

Efter at have bestået Series 28-eksamenen vil succesrige kandidater være berettiget til at udføre forskellige backoffice-roller og være direkte involveret i vedligeholdelsen og forberedelsen af bøger og optegnelser for mægler-forhandlermedlemmers firmaer. For at skrive eksamen skal kandidater først være sponsoreret af et firma, der er medlem af enten FINRA eller af en anden kvalificerende selvregulerende organisation (SRO).

Serie 28-eksamenen

Serie 28-eksamenen består af 95 multiple choice-spørgsmål opdelt i fire hovedindholdsområder efter jobfunktion. De fire områder omfatter (1) finansiel rapportering; (2) drift, generelle regler for værdipapirindustrien og opbevaring af bøger og optegnelser; (3) nettokapital; og (4) kundebeskyttelse og finansiering og kontantstyring.

Kandidater har to timer til at fuldføre eksamen, med en score på 69% eller mere påkrævet for at bestå. I modsætning til andre finansielle eksamener har serie 28 ingen forudsætninger, selvom kandidater skal være sponsoreret af et kvalificeret medlemsfirma for at kunne tage eksamen .

Størstedelen af eksamensspørgsmålene vedrører værdipapirbranchens drift og generelle lovgivningsmæssige rammer samt finansielle virksomheders nettokapitalkrav og andre ansvarsområder. Andre vigtige emneområder omfatter protokoller til beskyttelse af kundeaktiver og sikring af nøjagtigheden af finansielle rapporter.

##Højdepunkter

• Series 28 er populær blandt fagfolk, der ønsker at arbejde i compliance-relaterede roller.

• Series 28-eksamenen søger at sikre, at enkeltpersoner registrerer investeringstransaktioner nøjagtigt og overholder loven om beskyttelse af værdipapirer.

• Enkeltpersoner skal udfylde Series 28 for at blive godkendte journalførere eller driftsansvarlige for mægler-forhandlere eller værdipapirdepoter.

• Kandidater får to timer til at gennemføre eksamen på 95 spørgsmål og skal først være sponsoreret af et kvalificeret finansielt firma. En score på 69% eller mere kræves for at bestå.

• Series 28-eksamenen dækker driften og det generelle regulatoriske miljø i værdipapirindustrien, opdelt i fire hovedindholdsområder.

• Series 28 er en finansiel eksamen administreret af Financial Industry Regulatory Authority (FINRA).