Serie 28
Vad är serie 28?
Introducing Broker-Dealer Financial and Operations Principal Qualification Exam – mer känd som Series 28-examen – är en finansiell undersökning för yrkesverksamma som vill bli licensierade registerförare eller verksamhetshuvudmän för mäklare-handlare eller värdepappersförvaltare som inte har kundkonton eller innehar kunder fonder eller tillgångar.
Understanding Series 28
Series 28 administreras av Financial Industry Regulatory Authority ( FINRA ). Dess övergripande mål är att säkerställa att framgångsrika kandidater har kunskapen och kompetensen att korrekt registrera investeringstransaktioner och följa de regulatoriska ansvarsområden som beskrivs i Securities Invest or Protection Act från 1970 och andra tillämpliga lagar och förordningar.
Series 28 är ett av flera ekonomiska prov som administreras av FINRA. Dess fokus ligger på nya yrkesverksamma som vill verka som finans- och operativa huvudmän. Dessa typer av proffs, ofta kallade "FinOps" inom branschen, hjälper till att säkerställa regelefterlevnad genom att övervaka finansiella företags böcker och register.
För dessa yrkesverksamma är det viktigt att inte bara vara kunnig om det regulatoriska landskapet utan också att ha en djup förståelse för vilka typer av produkter som köps och säljs för att säkerställa att deras transaktioner registreras korrekt och konsekvent.
Tillämpning av serie 28
Serie 28 illustrerar den förtroendemässiga betydelsen av korrekt registerföring för investerarkonton. Med ett så brett utbud av värdepapper tillgängliga för icke-professionella investerare finns det mycket att lära sig och förstå om hur var och en ska registreras och anpassas för saker som inkomst- och kapitalbetalningar,. inlösen,. upplupen ränta,. rättigheter och teckningsoptioner och många andra fall. .
Som sådan är Serie 28 avsedd att bedöma kompetensen hos introduktion av mäklare-handlare finansiella och operativa principer för att skydda investerarna.
Att klara Series 28-provet kan vara en värdefull tillgång för dem som gör karriär inom finanssektorn, och i synnerhet de som är intresserade av efterlevnadsrelaterade roller.
Efter att ha klarat serie 28-provet kommer framgångsrika kandidater att vara berättigade att fylla olika backoffice-roller och vara direkt involverade i underhållet och förberedelsen av böcker och register för mäklar- och återförsäljarföretagsmedlemmar. För att skriva provet måste kandidater först sponsras av ett företag som är medlem i antingen FINRA eller i en annan kvalificerad självreglerande organisation (SRO).
Series 28 Exam
Serie 28-provet består av 95 flervalsfrågor uppdelade i fyra huvudinnehållsområden efter jobbfunktion. De fyra områdena inkluderar (1) finansiell rapportering; (2) verksamhet, allmänna regler för värdepappersbranschen och bevarande av böcker och register; (3) nettokapital; och (4) kundskydd och finansiering och kontanthantering.
Kandidater har två timmar på sig att slutföra provet, med en poäng på 69 % eller mer krävs för att bli godkänd. Till skillnad från andra finansiella prov, har Series 28 inga förkunskaper, även om kandidater måste sponsras av ett kvalificerat medlemsföretag för att kunna ta provet .
Merparten av tentamens frågor rör värdepappersbranschens verksamhet och allmänna regelverk samt finansiella företags nettokapitalkrav och andra ansvarsområden. Andra viktiga ämnesområden inkluderar protokoll för att skydda kundtillgångar och säkerställa korrektheten i finansiella rapporter.
##Höjdpunkter
Series 28 är populär bland proffs som vill arbeta i efterlevnadsrelaterade roller.
Serie 28-provet syftar till att säkerställa att individer registrerar investeringstransaktioner korrekt och följer lagen om skydd av värdepappersinvesterare.
Individer måste slutföra Series 28 för att bli licensierade registerförare eller verksamhetsansvariga för mäklare-handlare eller värdepappersförvaltare.
Kandidater får två timmar på sig att slutföra provet med 95 frågor och måste först sponsras av ett kvalificerat finansiellt företag. Ett betyg på 69 % eller mer krävs för godkänt.
Series 28-provet täcker verksamheten och den allmänna regleringsmiljön för värdepappersbranschen, uppdelad i fyra stora innehållsområden.
Series 28 är ett finansiellt prov som administreras av Financial Industry Regulatory Authority (FINRA).
