Röð 28
Hvað er sería 28?
Kynningarpróf miðlara-miðlara í fjármála- og rekstrarprófi - betur þekkt sem Series 28 prófið - er fjárhagspróf fyrir fagfólk sem leitast við að verða löggiltur skjalavörður eða rekstrarstjóri fyrir miðlara eða verðbréfavörsluaðila sem ekki hafa viðskiptamannareikninga eða eiga viðskiptavin. sjóðum eða eignum.
Skilningur röð 28
Röð 28 er stjórnað af eftirlitsstofnun fjármálaiðnaðarins ( FINRA ). Yfirmarkmið þess er að tryggja að árangursríkir umsækjendur hafi þekkingu og hæfni til að skrá fjárfestingarviðskipti nákvæmlega og hlíta eftirlitsskyldum sem lýst er í lögum um verðbréfafjárfestingu eða vernd frá 1970 og öðrum viðeigandi lögum og reglugerðum.
Röð 28 er eitt af nokkrum fjárhagsprófum sem FINRA gefur. Áhersla þess er á nýtt fagfólk sem vill starfa sem fjármála- og rekstrarstjóri. Þessar tegundir sérfræðinga, oft nefndir „FinOps“ innan greinarinnar, hjálpa til við að tryggja að farið sé að reglum með því að hafa umsjón með bókum og skrám fjármálafyrirtækja.
Fyrir þessa fagaðila er mikilvægt að vera ekki aðeins fróður um regluverkið heldur einnig að hafa djúpan skilning á þeim tegundum vara sem verið er að kaupa og selja til að tryggja að viðskipti þeirra séu skráð nákvæmlega og stöðugt.
Umsókn um seríu 28
Röð 28 sýnir mikilvægi nákvæmrar skráningar fyrir fjárfestareikninga. Með svo fjölbreyttu úrvali verðbréfa sem almennir fjárfestar standa til boða er mikið að læra og skilja hvernig hvert þeirra ætti að vera skráð og aðlagað fyrir hluti eins og tekjur og höfuðstólsgreiðslur,. innlausnir,. áfallna vexti,. réttindi og heimildir og mörg önnur tilvik. .
Sem slíkur er Röð 28 ætlað að meta hæfni þess að kynna miðlara-miðlara fjármála- og rekstraraðstæður til að vernda almenning sem fjárfesta.
Að standast Series 28 prófið getur verið dýrmæt eign fyrir þá sem stunda feril í fjármálageiranum, og sérstaklega þá sem hafa áhuga á reglutengdum hlutverkum.
Eftir að hafa staðist Series 28 prófið, munu árangursríkir umsækjendur vera gjaldgengir til að gegna ýmsum bakskrifstofuhlutverkum og taka beinan þátt í viðhaldi og undirbúningi bóka og gagna meðlima miðlara- og söluaðila. Til að skrifa prófið verða umsækjendur fyrst að vera styrktir af fyrirtæki sem er aðili að annaðhvort FINRA eða annarri hæfri sjálfseftirlitsstofnun (SRO).
Series 28 prófið
Series 28 prófið samanstendur af 95 fjölvalsspurningum sem skipt er í fjögur helstu efnissvið eftir starfshlutverki. Sviðin fjögur innihalda (1) fjárhagsskýrslu; (2) rekstur, almennar reglur um verðbréfaiðnað og varðveislu bóka og gagna; (3) hreint eigið fé; og (4) vernd viðskiptavina, og fjármögnun og sjóðsstjórnun.
Umsækjendur hafa tvær klukkustundir til að ljúka prófinu, með 69% eða hærri einkunn sem þarf til að standast. Ólíkt öðrum fjármálaprófum, hefur röð 28 engar forkröfur, þó að umsækjendur verði að vera styrktir af viðurkenndu aðildarfyrirtæki til að geta tekið prófið .
Meirihluti spurninga prófsins varðar rekstur og almennt regluumhverfi verðbréfaiðnaðarins, auk eiginfjárþörf og aðrar skyldur fjármálafyrirtækja. Önnur helstu viðfangsefni eru samskiptareglur til að vernda eignir viðskiptavina og tryggja nákvæmni fjárhagsskýrslna.
##Hápunktar
Sería 28 er vinsæl meðal fagfólks sem vill vinna í hlutverkum sem tengjast regluvörslu.
Series 28 prófið leitast við að tryggja að einstaklingar skrái fjárfestingarviðskipti nákvæmlega og fari eftir lögum um vernd verðbréfafjárfesta.
Einstaklingar þurfa að ljúka seríu 28 til að verða löggiltir skráningaraðilar eða rekstrarstjórar fyrir miðlara eða verðbréfavörsluaðila.
Frambjóðendur fá tvær klukkustundir til að klára 95 spurninga prófið og verða fyrst að vera styrktir af hæfu fjármálafyrirtæki. Til að standast þarf 69% eða hærri einkunn.
Series 28 prófið nær yfir rekstur og almennt regluumhverfi verðbréfaiðnaðarins, skipt í fjögur megin efnissvið.
Röð 28 er fjármálapróf sem stjórnað er af Fjármálaeftirlitinu (FINRA).
