Série 28

O que é a Série 28?

O Introducing Broker-Dealer Financial and Operations Principal Qualification Exam - mais conhecido como o exame Series 28 - é um exame financeiro para profissionais que desejam se tornar registradores licenciados ou diretores de operações para corretores ou custodiantes de valores mobiliários que não possuem contas de clientes ou detêm clientes fundos ou ativos.

Entendendo a Série 28

A Série 28 é administrada pela Autoridade Reguladora do Setor Financeiro ( FINRA ). Seu objetivo geral é garantir que os candidatos aprovados tenham o conhecimento e a competência para registrar com precisão as transações de investimento e cumprir as responsabilidades regulatórias descritas no Securities Invest or Protection Act de 1970 e outras leis e regulamentos aplicáveis.

A Série 28 é um dos vários exames financeiros administrados pela FINRA. Seu foco é em novos profissionais que desejam atuar como diretores financeiros e operacionais. Esses tipos de profissionais, geralmente chamados de “FinOps” no setor, ajudam a garantir a conformidade regulatória supervisionando os livros e registros das empresas financeiras.

Para esses profissionais, é importante não apenas conhecer o cenário regulatório, mas também ter um profundo conhecimento dos tipos de produtos que estão sendo comprados e vendidos para garantir que suas transações sejam registradas com precisão e consistência.

Aplicação da Série 28

A Série 28 ilustra a importância fiduciária da manutenção de registros precisos para as contas dos investidores. Com uma variedade tão ampla de títulos disponíveis para investidores de varejo,. há muito o que aprender e entender sobre como cada um deve ser registrado e adaptado para coisas como pagamentos de renda e principal,. resgates,. juros acumulados,. direitos e garantias e muitos outros casos. .

Como tal, a Série 28 destina-se a avaliar a competência dos diretores financeiros e de operações de corretores de introdução de nível básico para proteger o público investidor.

A aprovação no exame da Série 28 pode ser um recurso valioso para aqueles que buscam uma carreira no setor financeiro e, em particular, para os interessados em funções relacionadas à conformidade.

Depois de passar no exame da Série 28, os candidatos aprovados estarão qualificados para desempenhar várias funções de back-office e estarão diretamente envolvidos na manutenção e preparação dos livros e registros das firmas-membro das corretoras. Para fazer o exame, os candidatos devem primeiro ser patrocinados por uma empresa que seja membro da FINRA ou de outra organização autorreguladora qualificada (SRO).

O exame da série 28

O exame da Série 28 consiste em 95 questões de múltipla escolha divididas em quatro grandes áreas de conteúdo por função de trabalho. As quatro áreas incluem (1) relatórios financeiros; (2) operações, regulamentos gerais da indústria de valores mobiliários e preservação de livros e registros; (3) capital líquido; e (4) proteção ao cliente e gestão de fundos e caixa.

Os candidatos têm duas horas para completar o exame, com uma pontuação de 69% ou mais necessária para passar. Ao contrário de outros exames financeiros, a Série 28 não tem pré-requisitos, embora os candidatos devam ser patrocinados por uma firma membro qualificada para fazer o exame .

A maioria das perguntas do exame diz respeito às operações e ao ambiente regulatório geral do setor de valores mobiliários, bem como aos requisitos de capital líquido e outras responsabilidades das empresas financeiras. Outras áreas importantes incluem protocolos para proteger os ativos do cliente e garantir a precisão dos relatórios financeiros.

Destaques

• A Série 28 é popular entre os profissionais que desejam trabalhar em funções relacionadas à conformidade.

• O exame da Série 28 visa garantir que os indivíduos estejam registrando com precisão as transações de investimento e cumprindo a Lei de Proteção ao Investidor de Valores Mobiliários.

• Os indivíduos precisam concluir a Série 28 para se tornarem mantenedores de registros licenciados ou diretores de operações para corretoras ou custodiantes de valores mobiliários.

• Os candidatos têm duas horas para completar o exame de 95 perguntas e devem primeiro ser patrocinados por uma empresa financeira qualificada. Uma pontuação de 69% ou mais é necessária para passar.

• O exame da Série 28 abrange as operações e o ambiente regulatório geral do setor de valores mobiliários, dividido em quatro áreas principais de conteúdo.

• Série 28 é um exame financeiro administrado pela Financial Industry Regulatory Authority (FINRA).