Seria 28
Co to jest seria 28?
Egzamin kwalifikacyjny dla brokerów-dealerów w zakresie finansów i operacji – znany lepiej jako egzamin z serii 28 – jest egzaminem finansowym dla profesjonalistów pragnących zostać licencjonowanymi prowadzącymi dokumentację lub zleceniodawcami operacji dla brokerów-dealerów lub depozytariuszy papierów wartościowych,. którzy nie mają kont klientów ani nie posiadają klientów fundusze lub aktywa.
Zrozumienie serii 28
Seria 28 jest administrowana przez Urząd Regulacji Branży Finansowej ( FINRA ). Jego nadrzędnym celem jest zapewnienie, aby wybrani kandydaci posiadali wiedzę i kompetencje do dokładnego rejestrowania transakcji inwestycyjnych i przestrzegania obowiązków regulacyjnych określonych w ustawie o inwestycjach w papiery wartościowe lub ochronie z 1970 r. oraz innych obowiązujących przepisach i regulacjach.
Seria 28 jest jednym z kilku egzaminów finansowych przeprowadzanych przez FINRA. Koncentruje się na nowych profesjonalistach, którzy chcą działać jako zleceniodawcy finansowo-operacyjni. Tego typu specjaliści, często określani w branży jako „FinOps”, pomagają zapewnić zgodność z przepisami, nadzorując księgi i rejestry firm finansowych.
Dla tych profesjonalistów ważna jest nie tylko wiedza na temat otoczenia regulacyjnego, ale także dogłębne zrozumienie rodzajów kupowanych i sprzedawanych produktów, aby zapewnić dokładne i spójne rejestrowanie ich transakcji.
Zastosowanie Serii 28
Seria 28 ilustruje powiernicze znaczenie dokładnego prowadzenia zapisów na rachunkach inwestorów. Przy tak szerokiej gamie papierów wartościowych dostępnych dla inwestorów detalicznych,. można się wiele nauczyć i zrozumieć, jak każdy z nich powinien być rejestrowany i dostosowywany do takich rzeczy, jak dochód i spłaty kapitału,. umorzenia,. naliczone odsetki,. prawa i nakazy oraz wiele innych. .
W związku z tym seria 28 ma na celu ocenę kompetencji początkujących brokerów-dealerów finansowych i operacyjnych w celu ochrony inwestorów.
Zdanie egzaminu z serii 28 może być cennym atutem dla osób rozpoczynających karierę w sektorze finansowym, a w szczególności osób zainteresowanych rolami związanymi z compliance.
Po zdaniu egzaminu Serii 28, kandydaci, którzy zdali egzamin, będą mogli pełnić różne role back-office i być bezpośrednio zaangażowani w prowadzenie i przygotowywanie ksiąg i rejestrów firm członkowskich brokerów-dealerów. Aby napisać egzamin, kandydaci muszą najpierw być sponsorowani przez firmę, która jest członkiem FINRA lub innej kwalifikującej się organizacji samoregulacji (SRO).
Egzamin z serii 28
Egzamin Series 28 składa się z 95 pytań wielokrotnego wyboru, podzielonych na cztery główne obszary tematyczne według funkcji zawodowych. Cztery obszary obejmują (1) sprawozdawczość finansową; (2) operacje, ogólne przepisy dotyczące branży papierów wartościowych oraz przechowywanie ksiąg i rejestrów; (3) kapitał netto; oraz (4) ochrona klienta oraz zarządzanie finansowaniem i gotówką.
Kandydaci mają dwie godziny na zdanie egzaminu, z wynikiem 69% lub wyższym wymaganym do zdania egzaminu. W przeciwieństwie do innych egzaminów finansowych, seria 28 nie ma wymagań wstępnych, chociaż kandydaci muszą być sponsorowani przez kwalifikującą się firmę członkowską, aby przystąpić do egzaminu .
Większość pytań egzaminacyjnych dotyczy operacji i ogólnego otoczenia regulacyjnego branży papierów wartościowych, a także wymogów kapitałowych netto i innych obowiązków firm finansowych. Inne ważne obszary tematyczne obejmują protokoły ochrony aktywów klientów i zapewniania dokładności sprawozdań finansowych.
Przegląd najważniejszych wydarzeń
Seria 28 jest popularna wśród profesjonalistów, którzy chcą pracować w rolach związanych ze zgodnością.
Egzamin Serii 28 ma na celu zapewnienie, że osoby fizyczne dokładnie rejestrują transakcje inwestycyjne i przestrzegają Ustawy o ochronie inwestorów papierów wartościowych.
Osoby fizyczne muszą wypełnić Serię 28, aby stać się licencjonowanymi prowadzącymi ewidencję lub zleceniodawcami operacji dla maklerów-dealerów lub depozytariuszy papierów wartościowych.
Kandydaci mają dwie godziny na zdanie egzaminu składającego się z 95 pytań i muszą najpierw zostać zasponsorowani przez kwalifikującą się firmę finansową. Do zaliczenia wymagany jest wynik 69% lub wyższy.
Egzamin Serii 28 obejmuje operacje i ogólne otoczenie regulacyjne branży papierów wartościowych, podzielone na cztery główne obszary tematyczne.
Seria 28 to egzamin finansowy przeprowadzany przez Urząd Regulacji Branży Finansowej (FINRA).
