Serie 28
Was ist Serie 28?
Die Introducing Broker-Dealer Financial and Operations Principal Qualification Exam – besser bekannt als Series 28-Prüfung – ist eine Finanzprüfung für Fachleute, die lizenzierte Protokollführer oder Operations Principals für Broker-Dealer oder Wertpapierverwahrer werden möchten,. die keine Kundenkonten haben oder Kunden halten Geld oder Vermögen.
Serie 28 verstehen
Serie 28 wird von der Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) verwaltet. Sein übergeordnetes Ziel ist es, sicherzustellen, dass erfolgreiche Kandidaten über das Wissen und die Kompetenz verfügen, Anlagetransaktionen genau aufzuzeichnen und die im Securities Invest or Protection Act von 1970 und anderen geltenden Gesetzen und Vorschriften beschriebenen aufsichtsrechtlichen Verantwortlichkeiten einzuhalten.
Series 28 ist eine von mehreren Finanzprüfungen, die von der FINRA durchgeführt werden. Der Schwerpunkt liegt auf neuen Fachleuten, die als Finanz- und Betriebsleiter tätig sein möchten. Diese Arten von Fachleuten, die in der Branche oft als „FinOps“ bezeichnet werden, tragen dazu bei, die Einhaltung gesetzlicher Vorschriften sicherzustellen, indem sie die Bücher und Aufzeichnungen von Finanzunternehmen überwachen.
Für diese Fachleute ist es wichtig, nicht nur die regulatorische Landschaft zu kennen, sondern auch ein tiefes Verständnis für die Arten von Produkten zu haben, die gekauft und verkauft werden, um sicherzustellen, dass ihre Transaktionen genau und konsistent aufgezeichnet werden.
Anwendung der Serie 28
Serie 28 veranschaulicht die treuhänderische Bedeutung einer genauen Aufzeichnung von Anlegerkonten. Bei einer so großen Vielfalt von Wertpapieren, die Privatanlegern zur Verfügung stehen,. gibt es viel darüber zu lernen und zu verstehen, wie jedes Wertpapier aufgezeichnet und für Dinge wie Erträge und Kapitalzahlungen,. Rücknahmen,. aufgelaufene Zinsen,. Rechte und Optionsscheine und viele andere Fälle angepasst werden sollte .
Als solche soll Serie 28 die Kompetenz von Einsteigern bewerten, die Finanz- und Betriebsprinzipien von Broker-Dealern einführen, um das investierende Publikum zu schützen.
Das Bestehen der Series 28-Prüfung kann für diejenigen, die eine Karriere im Finanzsektor anstreben, und insbesondere für diejenigen, die an Compliance-bezogenen Rollen interessiert sind, ein wertvoller Vorteil sein.
Nach Bestehen der Prüfung der Serie 28 sind erfolgreiche Kandidaten berechtigt, verschiedene Backoffice-Funktionen zu übernehmen und direkt an der Pflege und Vorbereitung der Bücher und Aufzeichnungen von Broker-Dealer-Mitgliedsfirmen beteiligt zu sein. Um die Prüfung schreiben zu können, müssen die Kandidaten zunächst von einer Firma gesponsert werden, die entweder Mitglied der FINRA oder einer anderen qualifizierten Selbstregulierungsorganisation (SRO ) ist
Die Prüfung der Serie 28
Die Prüfung der Serie 28 besteht aus 95 Multiple-Choice-Fragen, die nach Berufsfunktion in vier Hauptinhaltsbereiche unterteilt sind. Die vier Bereiche umfassen (1) Finanzberichterstattung; (2) Betrieb, allgemeine Vorschriften der Wertpapierbranche und Aufbewahrung von Büchern und Aufzeichnungen; (3) Nettokapital; und (4) Kundenschutz sowie Finanzierungs- und Cash-Management.
Die Kandidaten haben zwei Stunden Zeit, um die Prüfung zu absolvieren, wobei zum Bestehen eine Punktzahl von 69 % oder mehr erforderlich ist. Im Gegensatz zu anderen Finanzprüfungen hat Series 28 keine Voraussetzungen, obwohl die Kandidaten von einem qualifizierten Mitgliedsunternehmen gesponsert werden müssen, um die Prüfung ablegen zu können
Die Mehrheit der Prüfungsfragen betrifft den Betrieb und das allgemeine regulatorische Umfeld der Wertpapierbranche sowie die Nettokapitalanforderungen und andere Verantwortlichkeiten von Finanzunternehmen. Weitere wichtige Themengebiete sind Protokolle zum Schutz von Kundenvermögen und zur Gewährleistung der Genauigkeit von Finanzberichten.
Höhepunkte
Serie 28 ist beliebt bei Fachleuten, die in Compliance-bezogenen Rollen arbeiten möchten.
Die Prüfung der Serie 28 soll sicherstellen, dass Einzelpersonen Anlagetransaktionen genau aufzeichnen und sich an das Securities Investor Protection Act halten.
Einzelpersonen müssen die Serie 28 abschließen, um lizenzierte Protokollführer oder Betriebsleiter für Makler-Händler oder Wertpapierverwahrer zu werden.
Die Kandidaten haben zwei Stunden Zeit, um die Prüfung mit 95 Fragen zu absolvieren, und müssen zunächst von einem qualifizierten Finanzunternehmen gesponsert werden. Zum Bestehen ist eine Punktzahl von 69 % oder mehr erforderlich.
Die Prüfung der Serie 28 deckt den Betrieb und das allgemeine regulatorische Umfeld der Wertpapierbranche ab und ist in vier Hauptinhaltsbereiche unterteilt.
Series 28 ist eine Finanzprüfung, die von der Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) durchgeführt wird.
