Seri 28

Seri 28 Nedir?

, müşteri hesapları veya müşterisi olmayan broker-satıcılar veya menkul kıymet saklama görevlileri için lisanslı kayıt tutucular veya operasyon sorumluları olmak isteyen profesyonellere yönelik bir mali sınavdır. fonlar veya varlıklar.

Seri 28'i Anlamak

Seri 28, Finans Sektörü Düzenleme Kurumu (FINRA) tarafından yönetilmektedir. Genel amacı, başarılı adayların yatırım işlemlerini doğru bir şekilde kaydetme ve 1970 tarihli Menkul Kıymet Yatırımı veya Koruma Yasası'nda ve diğer geçerli yasa ve yönetmeliklerde belirtilen düzenleyici sorumluluklara uyma bilgi ve yeterliliğine sahip olmalarını sağlamaktır .

Seri 28, FINRA tarafından yönetilen çeşitli mali sınavlardan biridir. Odak noktası, finans ve operasyon müdürleri olarak çalışmak isteyen yeni profesyoneller üzerindedir. Sektörde genellikle "FinOps" olarak anılan bu tür profesyoneller, finans firmalarının defterlerini ve kayıtlarını denetleyerek mevzuata uygunluğun sağlanmasına yardımcı olur.

Bu profesyoneller için, yalnızca yasal düzenlemeler hakkında bilgi sahibi olmak değil, aynı zamanda işlemlerinin doğru ve tutarlı bir şekilde kaydedilmesini sağlamak için satın alınan ve satılan ürün türlerini derinlemesine anlamak da önemlidir.

Seri 28 Uygulaması

Seri 28, yatırımcı hesapları için doğru kayıt tutmanın güvene dayalı önemini göstermektedir. Perakende yatırımcılara sunulan çok çeşitli menkul kıymetler ile , her birinin nasıl kaydedileceği ve gelir ve anapara ödemeleri,. itfalar,. tahakkuk eden faizler,. haklar ve garantiler ve diğer pek çok örnek için nasıl uyarlanması gerektiği hakkında öğrenecek ve anlayacak çok şey var. .

Bu nedenle, Seri 28, yatırım yapan halkı korumak için broker-bayi finansal ve operasyon ilkelerini tanıtan giriş seviyesi yetkinliğini değerlendirmeyi amaçlamaktadır.

Seri 28 sınavını geçmek, finans sektöründe kariyer yapmak isteyenler ve özellikle uyumla ilgili rollerle ilgilenenler için değerli bir varlık olabilir.

Seri 28 sınavını geçtikten sonra, başarılı adaylar çeşitli arka ofis rollerini yerine getirmeye hak kazanacak ve komisyoncu-bayi üye firmaların defterlerinin ve kayıtlarının bakımı ve hazırlanmasında doğrudan yer alacaklardır. Sınavı yazmak için adayların öncelikle FINRA veya başka bir nitelikli öz-denetim kuruluşunun (SRO) üyesi olan bir firma tarafından sponsor olunması gerekir .

Seri 28 Sınavı

Series 28 sınavı, iş işlevine göre dört ana içerik alanına bölünmüş 95 çoktan seçmeli sorudan oluşur. Dört alan şunları içerir: (1) finansal raporlama; (2) işlemler, genel menkul kıymetler sektörü düzenlemeleri ve defter ve kayıtların korunması; (3) net sermaye; ve (4) müşteri koruması ve finansman ve nakit yönetimi.

Adayların sınavı tamamlamak için iki saati vardır ve geçmek için %69 veya daha yüksek bir puan gerekir. Diğer finansal sınavlardan farklı olarak, 28 Serisi'nin ön koşulu yoktur, ancak adayların sınava girebilmeleri için nitelikli bir üye firma tarafından sponsor olmaları gerekir .

Sınav sorularının çoğu, menkul kıymetler sektörünün operasyonları ve genel düzenleyici ortamı ile finansal firmaların net sermaye gereksinimleri ve diğer sorumlulukları ile ilgilidir. Diğer ana konu alanları, müşteri varlıklarını korumaya ve finansal raporların doğruluğunu sağlamaya yönelik protokolleri içerir.

Öne Çıkanlar

• Seri 28, uyumlulukla ilgili rollerde çalışmak isteyen profesyoneller arasında popülerdir.

• 28 Serisi sınavı, bireylerin yatırım işlemlerini doğru bir şekilde kaydettiklerinden ve Menkul Kıymet Yatırımcılarını Koruma Yasasına uyduklarından emin olmayı amaçlar.

• Bireylerin, aracı kurum satıcıları veya menkul kıymet saklama görevlileri için lisanslı kayıt tutucular veya operasyon sorumluları olmak için Seri 28'i tamamlamaları gerekir.

• Adaylara 95 soruluk sınavı tamamlamaları için iki saat verilir ve öncelikle nitelikli bir finans firması tarafından desteklenmeleri gerekir. Geçmek için %69 ve üzeri bir puan gereklidir.

• 28 Serisi sınavı, menkul kıymetler endüstrisinin operasyonlarını ve genel düzenleyici ortamını dört ana içerik alanına ayrılmış olarak kapsar.

• Seri 28, Finans Sektörü Düzenleme Kurumu (FINRA) tarafından yürütülen bir finansal sınavdır.