Серия 28

Что такое серия 28?

Квалификационный экзамен для представляющего брокера-дилера по финансовым и операционным вопросам, более известный как экзамен серии 28, представляет собой финансовый экзамен для профессионалов, стремящихся стать лицензированными регистраторами или руководителями операций для брокеров-дилеров или хранителей ценных бумаг,. которые не имеют клиентских счетов или держателей клиентов. средства или активы.

Понимание серии 28

Серия 28 находится в ведении Регулирующего органа финансовой индустрии ( FINRA ). Его главная цель - гарантировать, что успешные кандидаты обладают знаниями и компетенцией для точного учета инвестиционных операций и соблюдения нормативных обязанностей, изложенных в Законе об инвестициях в ценные бумаги или Законе о защите от 1970 года и других применимых законах и правилах.

Series 28 — один из нескольких финансовых экзаменов, проводимых FINRA. Его внимание сосредоточено на новых специалистах, которые хотят работать в качестве директоров по финансам и операциям. Профессионалы такого типа, которых в отрасли часто называют «финоператорами», помогают обеспечить соблюдение нормативных требований, контролируя бухгалтерские книги и отчетность финансовых компаний.

Для этих специалистов важно не только быть осведомленным о нормативно-правовой базе, но и иметь глубокое понимание типов продуктов, которые покупаются и продаются, чтобы обеспечить точную и последовательную регистрацию их транзакций.

Приложение серии 28

Серия 28 иллюстрирует фидуциарную важность точного ведения записей для счетов инвесторов. При таком большом разнообразии ценных бумаг, доступных розничным инвесторам,. необходимо многое узнать и понять, как каждая из них должна учитываться и адаптироваться для таких вещей, как доход и выплаты основной суммы,. погашения,. начисленные проценты,. права и варранты и многие другие случаи. .

Таким образом, Серия 28 предназначена для оценки компетентности начального уровня, знакомящего брокеров и дилеров с финансовыми и операционными принципами для защиты инвесторов.

Сдача экзамена Series 28 может быть ценным приобретением для тех, кто делает карьеру в финансовом секторе, и в частности для тех, кто заинтересован в должностях, связанных с соблюдением нормативных требований.

После сдачи экзамена Series 28 успешные кандидаты будут иметь право выполнять различные роли в бэк-офисе и принимать непосредственное участие в ведении и подготовке бухгалтерских книг и записей брокерско-дилерских фирм-членов. Чтобы сдать экзамен, кандидаты должны сначала быть спонсированы фирмой, которая является членом либо FINRA, либо другой квалифицированной саморегулируемой организации (СРО).

Экзамен серии 28

Экзамен Series 28 состоит из 95 вопросов с несколькими вариантами ответов, разделенных на четыре основные области содержания по должностным обязанностям. Четыре области включают (1) финансовую отчетность; (2) операции, общие правила индустрии ценных бумаг и сохранение бухгалтерских книг и записей; (3) чистый капитал; и (4) защита клиентов, финансирование и управление денежными средствами.

У кандидатов есть два часа, чтобы сдать экзамен, при этом для сдачи требуется набрать 69% или выше. В отличие от других финансовых экзаменов, серия 28 не имеет предварительных требований, хотя для сдачи экзамена кандидаты должны быть спонсированы соответствующей фирмой-членом .

Большинство вопросов экзамена касаются операций и общей нормативно-правовой базы индустрии ценных бумаг, а также требований к чистому капиталу и других обязанностей финансовых фирм. Другие основные предметные области включают протоколы для защиты активов клиентов и обеспечения точности финансовых отчетов.

Особенности

• Серия 28 популярна среди профессионалов, желающих работать в сфере комплаенс.

• Экзамен Series 28 направлен на то, чтобы гарантировать, что люди точно регистрируют инвестиционные операции и соблюдают Закон о защите инвесторов в ценные бумаги.

• Физические лица должны заполнить Серию 28, чтобы стать лицензированными регистраторами или руководителями операций для брокеров-дилеров или хранителей ценных бумаг.

• Кандидатам дается два часа на выполнение экзамена из 95 вопросов, и сначала они должны быть спонсированы соответствующей финансовой фирмой. Для сдачи требуется набрать 69% или выше.

• Экзамен серии 28 охватывает операции и общую нормативно-правовую среду в отрасли ценных бумаг, разбитых на четыре основные области содержания.

• Series 28 — это финансовый экзамен, проводимый Регулирующим органом финансовой индустрии (FINRA).