Série 28
Qu'est-ce que la série 28 ?
L'examen de qualification principal des opérations et des finances des courtiers introducteurs - mieux connu sous le nom d'examen de la série 28 - est un examen financier destiné aux professionnels qui souhaitent devenir des teneurs de livres agréés ou des directeurs des opérations pour les courtiers ou les dépositaires de titres qui n'ont pas de compte client ou qui détiennent des comptes clients. des fonds ou des actifs.
Comprendre la série 28
La série 28 est administrée par l' Autorité de réglementation du secteur financier ( FINRA ). Son objectif principal est de s'assurer que les candidats retenus possèdent les connaissances et les compétences nécessaires pour enregistrer avec précision les transactions d'investissement et respecter les responsabilités réglementaires décrites dans la Securities Invest or Protection Act de 1970 et les autres lois et réglementations applicables.
La série 28 est l'un des nombreux examens financiers administrés par la FINRA. Il se concentre sur les nouveaux professionnels qui souhaitent opérer en tant que directeurs financiers et opérationnels. Ces types de professionnels, souvent appelés « FinOps » dans le secteur, contribuent à assurer la conformité réglementaire en surveillant les livres et registres des sociétés financières.
Pour ces professionnels, il est important non seulement de bien connaître le paysage réglementaire, mais aussi d'avoir une compréhension approfondie des types de produits achetés et vendus afin de s'assurer que leurs transactions sont enregistrées avec précision et cohérence.
Application de la série 28
La série 28 illustre l'importance fiduciaire d'une tenue de registres exacte pour les comptes des investisseurs. Avec une telle variété de titres disponibles pour les investisseurs particuliers,. il y a beaucoup à apprendre et à comprendre sur la façon dont chacun doit être enregistré et adapté pour des éléments tels que les paiements de revenu et de principal,. les remboursements,. les intérêts courus,. les droits et les bons de souscription,. et de nombreux autres cas. .
En tant que telle, la série 28 vise à évaluer la compétence des directeurs financiers et des opérations des courtiers-négociants débutants pour protéger le public investisseur.
La réussite de l'examen Series 28 peut être un atout précieux pour ceux qui poursuivent une carrière dans le secteur financier, et en particulier ceux qui s'intéressent aux rôles liés à la conformité.
Après avoir réussi l'examen de la série 28, les candidats retenus seront éligibles pour remplir divers rôles de back-office et être directement impliqués dans la maintenance et la préparation des livres et registres des sociétés membres de courtiers. Pour passer l'examen, les candidats doivent d'abord être parrainés par une entreprise membre de la FINRA ou d'un autre organisme d'autoréglementation (OAR) qualifié .
L'examen de la série 28
L'examen de la série 28 se compose de 95 questions à choix multiples réparties en quatre principaux domaines de contenu par fonction professionnelle. Les quatre domaines comprennent (1) les rapports financiers ; (2) les opérations, les réglementations générales du secteur des valeurs mobilières et la conservation des livres et registres ; (3) capital net ; et (4) la protection des clients et la gestion du financement et de la trésorerie.
Les candidats ont deux heures pour terminer l'examen, avec un score de 69% ou plus requis pour réussir. Contrairement aux autres examens financiers, la série 28 n'a pas de prérequis, bien que les candidats doivent être parrainés par une entreprise membre qualifiée pour pouvoir passer l'examen .
La majorité des questions de l'examen concernent les opérations et l'environnement réglementaire général du secteur des valeurs mobilières, ainsi que les exigences nettes en capital et les autres responsabilités des sociétés financières. Parmi les autres sujets majeurs, citons les protocoles de protection des actifs des clients et d'assurance de l'exactitude des rapports financiers.
Points forts
La série 28 est populaire parmi les professionnels souhaitant travailler dans des rôles liés à la conformité.
L'examen de la série 28 vise à garantir que les individus enregistrent avec précision les transactions d'investissement et respectent la loi sur la protection des investisseurs en valeurs mobilières.
Les personnes doivent remplir la série 28 afin de devenir des teneurs de livres agréés ou des responsables des opérations pour les courtiers ou les dépositaires de valeurs mobilières.
Les candidats disposent de deux heures pour passer l'examen de 95 questions et doivent d'abord être parrainés par une société financière qualifiée. Un score de 69% ou plus est requis pour réussir.
L'examen de la série 28 couvre les opérations et l'environnement réglementaire général du secteur des valeurs mobilières, répartis en quatre principaux domaines de contenu.
La série 28 est un examen financier administré par la Financial Industry Regulatory Authority (FINRA).
