Sarja 28

Mikä on Series 28?

Introducing Broker-Dealer Financial and Operations Principal Qualification Exam – joka tunnetaan paremmin nimellä Series 28 -koe – on taloudellinen koe ammattilaisille, jotka haluavat tulla lisensoiduiksi rekisterinpitäjiksi tai toiminnanpäämiehiksi välittäjille tai arvopaperien säilyttäjille,. joilla ei ole asiakastilejä tai joilla ei ole asiakasta . varoja tai varoja.

Understanding-sarja 28

Sarjaa 28 hallinnoi Financial Industry Regulatory Authority (FINRA). Sen yleisenä tavoitteena on varmistaa, että menestyneillä ehdokkailla on tiedot ja pätevyys kirjata tarkasti sijoitustransaktiot ja noudattaa vuoden 1970 Securities Invest or Protection Actissa ja muissa sovellettavissa laeissa ja määräyksissä määriteltyjä sääntelyvastuita.

Sarja 28 on yksi useista FINRAn hallinnoimista talouskokeista. Sen painopiste on uusissa ammattilaisissa, jotka haluavat toimia talous- ja toimintapäällikkönä. Tämäntyyppiset ammattilaiset, joita alalla usein kutsutaan "FinOpsiksi", auttavat varmistamaan säännösten noudattamisen valvomalla rahoitusyritysten kirjanpitoa ja kirjanpitoa.

Näille ammattilaisille ei ole tärkeää vain tuntea sääntelyympäristöä, vaan heillä on myös syvä ymmärrys ostettavien ja myytävien tuotteiden tyypeistä, jotta heidän tapahtumansa kirjataan tarkasti ja johdonmukaisesti.

Sarjan 28 sovellus

Sarja 28 havainnollistaa tarkan kirjanpidon luottamusta sijoittajien tileille. Koska yksityissijoittajille on tarjolla niin laaja valikoima arvopapereita , on paljon opittavaa ja ymmärrettävää siitä, miten jokainen niistä tulisi kirjata ja mukauttaa esimerkiksi tulo- ja pääomamaksuja,. lunastuksia,. kertynyttä korkoa,. oikeuksia ja warrantteja ja monia muita tapauksia varten. .

Sellaisenaan Sarja 28 on tarkoitettu arvioimaan lähtötason pätevyyttä esittelemällä välittäjä-kauppiaiden talous- ja toimintaperiaatteet sijoittajayleisön turvaamiseksi.

Series 28 -kokeen läpäiseminen voi olla arvokas etu niille, jotka hakevat uraa finanssialalla, ja erityisesti niille, jotka ovat kiinnostuneita vaatimustenmukaisuuteen liittyvistä rooleista.

Series 28 -kokeen läpäisemisen jälkeen menestyneet ehdokkaat voivat täyttää erilaisia back-office-rooleja ja olla suoraan mukana välittäjä-jälleenmyyjäjäsenyritysten kirjanpidon ja kirjanpidon ylläpidossa ja valmistelussa. Kokeen kirjoittamista varten ehdokkaiden on ensin saatava sponsoroitua yritys, joka on joko FINRA:n tai muun pätevän itsesäätelyorganisaation (SRO) jäsen .

Sarjan 28 koe

Series 28 -koe koostuu 95 monivalintakysymyksestä, jotka on jaettu neljään pääsisältöalueeseen työtehtävien mukaan. Neljä osa-aluetta sisältävät (1) taloudellisen raportoinnin; (2) toiminta, yleiset arvopaperialan määräykset sekä kirjojen ja arkiston säilyttäminen; (3) nettopääoma; ja (4) asiakassuoja sekä rahoitus ja kassanhallinta

Hakijoilla on kaksi tuntia aikaa suorittaa koke, ja läpäiseminen edellyttää vähintään 69 %:n pistemäärää. Toisin kuin muilla talouskokeilla, sarjalla 28 ei ole edellytyksiä, vaikka ehdokkaiden on oltava pätevän jäsenyrityksen sponsorina voidakseen suorittaa kokeen .

Suurin osa kokeen kysymyksistä koskee arvopaperialan toimintaa ja yleistä sääntely-ympäristöä sekä rahoitusalan yritysten nettopääomavaatimuksia ja muita vastuita. Muita keskeisiä aihealueita ovat asiakkaiden omaisuuden suojaamiseen ja taloudellisten raporttien tarkkuuteen liittyvät protokollat.

Kohokohdat

• Sarja 28 on suosittu ammattilaisten keskuudessa, jotka haluavat työskennellä vaatimustenmukaisuuteen liittyvissä rooleissa.

• Series 28 -kokeella pyritään varmistamaan, että henkilöt kirjaavat sijoitustapahtumat tarkasti ja noudattavat arvopaperisijoittajien suojalakia.

• Yksityishenkilöiden on suoritettava sarja 28, jotta heistä tulee lisensoituja rekisterinpitäjiä tai toiminnanjohtajia välittäjäkauppiaille tai arvopapereiden säilyttäjille.

• Hakijoille annetaan kaksi tuntia aikaa 95 kysymyksen kokeen suorittamiseen, ja heidän on ensin sponsoroitava pätevä rahoitusyhtiö. Hyväksymiseen vaaditaan vähintään 69 % pistemäärä.

• Sarjan 28 tentti kattaa arvopaperialan toiminnan ja yleisen sääntely-ympäristön neljään pääsisältöalueeseen jaoteltuna.

• Series 28 on Financial Industry Regulatory Authorityn (FINRA) hallinnoima talouskoe.