Serie 28
Che cos'è la serie 28?
L'esame di qualificazione principale finanziario e operativo per broker-dealer, meglio noto come esame della serie 28, è un esame finanziario per professionisti che cercano di diventare registratori autorizzati o principali operazioni per intermediari o depositari di titoli che non hanno conti clienti o detengono clienti fondi o beni.
Capire la serie 28
La serie 28 è amministrata dall'Autorità di regolamentazione del settore finanziario ( FINRA ). Il suo obiettivo generale è garantire che i candidati prescelti abbiano la conoscenza e la competenza per registrare accuratamente le transazioni di investimento e rispettare le responsabilità normative delineate nel Securities Invest o Protection Act del 1970 e altre leggi e regolamenti applicabili.
La serie 28 è uno dei numerosi esami finanziari gestiti dalla FINRA. Il suo focus è su nuovi professionisti che desiderano operare come responsabili finanziari e operativi. Questi tipi di professionisti, spesso indicati come "FinOps" nel settore, aiutano a garantire la conformità normativa controllando i libri contabili e i registri delle società finanziarie.
Per questi professionisti, è importante non solo essere a conoscenza del panorama normativo, ma anche avere una profonda comprensione dei tipi di prodotti acquistati e venduti al fine di garantire che le loro transazioni siano registrate in modo accurato e coerente.
Applicazione della serie 28
La serie 28 illustra l'importanza fiduciaria di un'accurata tenuta dei registri per i conti degli investitori. Con una così ampia varietà di titoli disponibili per gli investitori al dettaglio,. c'è molto da imparare e capire su come ciascuno dovrebbe essere registrato e adattato per cose come reddito e pagamenti principali,. rimborsi,. interessi maturati,. diritti e warrant e molti altri casi .
In quanto tale, la serie 28 ha lo scopo di valutare la competenza dell'introduzione di principi finanziari e operativi di broker-dealer di livello base per salvaguardare il pubblico degli investitori.
Il superamento dell'esame di serie 28 può essere una risorsa preziosa per coloro che perseguono una carriera nel settore finanziario e, in particolare, per coloro che sono interessati a ruoli relativi alla conformità.
Dopo aver superato l'esame di serie 28, i candidati idonei potranno ricoprire vari ruoli di back-office e saranno direttamente coinvolti nella manutenzione e preparazione dei libri contabili e dei registri delle società associate a broker-dealer. Per sostenere l'esame, i candidati devono prima essere sponsorizzati da un'azienda che è membro della FINRA o di un'altra organizzazione di autoregolamentazione qualificata (SRO).
L'esame della serie 28
L'esame della serie 28 consiste in 95 domande a scelta multipla suddivise in quattro aree di contenuto principali per funzione lavorativa. Le quattro aree includono (1) rendicontazione finanziaria; (2) operazioni, regolamenti generali del settore dei valori mobiliari e conservazione di libri e registri; (3) capitale netto; e (4) protezione dei clienti, finanziamento e gestione della liquidità.
I candidati hanno due ore per completare l'esame, con un punteggio del 69% o superiore richiesto per superare. A differenza di altri esami finanziari, la serie 28 non ha prerequisiti, sebbene i candidati debbano essere sponsorizzati da un'azienda membro qualificata per sostenere l'esame .
La maggior parte delle domande dell'esame riguarda le operazioni e l'ambiente normativo generale del settore dei titoli, nonché i requisiti patrimoniali netti e altre responsabilità delle società finanziarie. Altre importanti aree tematiche includono i protocolli per la protezione dei beni dei clienti e per garantire l'accuratezza dei rapporti finanziari.
Mette in risalto
La serie 28 è popolare tra i professionisti che desiderano lavorare in ruoli legati alla conformità.
L'esame della serie 28 mira a garantire che le persone registrino accuratamente le transazioni di investimento e rispettino il Securities Investor Protection Act.
Gli individui devono completare la serie 28 per diventare registratori autorizzati o direttori operativi per intermediari o depositari di titoli.
Ai candidati vengono concesse due ore per completare l'esame di 95 domande e devono prima essere sponsorizzati da una società finanziaria qualificata. Per il superamento è richiesto un punteggio del 69% o superiore.
L'esame della serie 28 copre le operazioni e l'ambiente normativo generale del settore dei titoli, suddiviso in quattro principali aree di contenuto.
La serie 28 è un esame finanziario gestito dalla Financial Industry Regulatory Authority (FINRA).
