Serie 28
驴Qu茅 es la serie 28?
El Examen de calificaci贸n de director financiero y de operaciones para corredores de bolsa de introducci贸n, mejor conocido como el examen de la Serie 28, es un examen financiero para profesionales que buscan convertirse en administradores de registros autorizados o directores de operaciones para corredores de bolsa o custodios de valores que no tienen cuentas de clientes o no tienen cuentas de clientes. fondos o activos.
Entendiendo la Serie 28
La Serie 28 es administrada por la Autoridad Reguladora de la Industria Financiera (FINRA). Su objetivo general es garantizar que los candidatos exitosos tengan el conocimiento y la competencia para registrar con precisi贸n las transacciones de inversi贸n y cumplir con las responsabilidades regulatorias descritas en la Ley de Inversi贸n o Protecci贸n de Valores de 1970 y otras leyes y regulaciones aplicables.
La Serie 28 es uno de varios ex谩menes financieros administrados por FINRA. Su foco est谩 en los nuevos profesionales que deseen operar como directores financieros y de operaciones. Estos tipos de profesionales, a menudo denominados "FinOps" dentro de la industria, ayudan a garantizar el cumplimiento normativo al supervisar los libros y registros de las empresas financieras.
Para estos profesionales, es importante no solo conocer el panorama regulatorio, sino tambi茅n tener una comprensi贸n profunda de los tipos de productos que se compran y venden para garantizar que sus transacciones se registren de manera precisa y consistente.
Aplicaci贸n de la Serie 28
La Serie 28 ilustra la importancia fiduciaria del mantenimiento preciso de registros para las cuentas de los inversores. Con una variedad tan amplia de valores disponibles para los inversionistas minoristas,. hay mucho que aprender y comprender acerca de c贸mo se debe registrar y adaptar cada uno para cosas como ingresos y pagos de capital,. reembolsos,. intereses acumulados,. derechos y garant铆as,. y muchas otras instancias. .
Como tal, la Serie 28 est谩 destinada a evaluar la competencia de los directores financieros y de operaciones de los corredores de bolsa introductores de nivel de entrada para proteger al p煤blico inversionista.
Aprobar el examen de la Serie 28 puede ser un activo valioso para aquellos que buscan una carrera en el sector financiero y, en particular, para aquellos interesados en roles relacionados con el cumplimiento.
Despu茅s de aprobar el examen de la Serie 28, los candidatos exitosos ser谩n elegibles para cumplir con varios roles administrativos y participar directamente en el mantenimiento y la preparaci贸n de los libros y registros de las firmas miembro de corredores de bolsa. Para escribir el examen, los candidatos primero deben estar patrocinados por una empresa que sea miembro de FINRA o de otra organizaci贸n autorreguladora (SRO) calificada .
El examen de la Serie 28
El examen de la Serie 28 consta de 95 preguntas de opci贸n m煤ltiple divididas en cuatro 谩reas principales de contenido por funci贸n laboral. Las cuatro 谩reas incluyen (1) informes financieros; (2) operaciones, reglamentos generales de la industria de valores y conservaci贸n de libros y registros; (3) capital neto; y (4) protecci贸n del cliente y gesti贸n de fondos y efectivo.
Los candidatos tienen dos horas para completar el examen, y se requiere una puntuaci贸n del 69 % o m谩s para aprobar. A diferencia de otros ex谩menes financieros, la Serie 28 no tiene requisitos previos, aunque los candidatos deben estar patrocinados por una firma miembro calificada para poder realizar el examen .
La mayor铆a de las preguntas del examen se refieren a las operaciones y al entorno normativo general de la industria de valores, as铆 como a los requisitos de capital neto y otras responsabilidades de las empresas financieras. Otras 谩reas tem谩ticas importantes incluyen protocolos para proteger los activos de los clientes y garantizar la precisi贸n de los informes financieros.
Reflejos
La Serie 28 es popular entre los profesionales que desean trabajar en roles relacionados con el cumplimiento.
El examen de la Serie 28 busca garantizar que las personas registren con precisi贸n las transacciones de inversi贸n y cumplan con la Ley de Protecci贸n del Inversor de Valores.
Las personas deben completar la Serie 28 para convertirse en tenedores de registros autorizados o directores de operaciones para agentes de bolsa o custodios de valores.
Los candidatos tienen dos horas para completar el examen de 95 preguntas y primero deben ser patrocinados por una firma financiera calificada. Se requiere una puntuaci贸n de 69% o m谩s para aprobar.
El examen de la Serie 28 cubre las operaciones y el entorno regulatorio general de la industria de valores, dividido en cuatro 谩reas principales de contenido.
La Serie 28 es un examen financiero administrado por la Autoridad Reguladora de la Industria Financiera (FINRA).
