시리즈 28

시리즈 28이란 무엇입니까?

시리즈 28 시험으로 더 잘 알려진 브로커-딜러 소개 재무 및 운영 주체 자격 시험 은 고객 계정이 없거나 고객 계정이 없는 브로커-딜러 또는 증권 관리인 을 위한 공인 기록 보관인 또는 운영 주체가 되려는 전문가를 위한 재무 시험입니다. 자금이나 자산.

이해 시리즈 28

시리즈 28은 FINRA( Financial Industry Regulatory Aut hority )에서 관리합니다. 가장 중요한 목표는 성공적인 후보자가 투자 거래를 정확하게 기록하고 1970년 증권 투자 또는 보호법 및 기타 해당 법률 및 규정에 명시된 규제 책임을 준수할 수 있는 지식과 능력을 갖추도록 하는 것입니다.

시리즈 28은 FINRA에서 관리하는 여러 재무 시험 중 하나입니다. 재무 및 운영 책임자로 활동하고자 하는 새로운 전문가에게 초점을 맞춥니다. 업계에서 종종 "FinOps"라고 하는 이러한 유형의 전문가는 금융 회사의 장부와 기록을 감독하여 규정 준수를 보장하는 데 도움이 됩니다.

이러한 전문가에게는 규제 환경에 대해 잘 알고 있을 뿐만 아니라 거래가 정확하고 일관되게 기록되도록 하기 위해 구매 및 판매되는 제품 유형에 대한 깊은 이해가 중요합니다.

시리즈 28의 적용

시리즈 28은 투자자 계정에 대한 정확한 기록 보관의 수탁자의 중요성을 보여줍니다. 개인 투자자 가 사용할 수 있는 매우 다양한 증권 이 있으므로 소득 및 원금 상환,. 상환,. 미지급 이자,. 권리 및 신주인수권 및 기타 여러 사례 에 대해 각각을 기록하고 적용하는 방법에 대해 배우고 이해해야 합니다. .

따라서 시리즈 28은 투자 대중을 보호하기 위해 브로커-딜러 재무 및 운영 원칙을 도입하는 입문자의 역량을 평가하기 위한 것입니다.

Series 28 시험에 합격하는 것은 금융 부문에서 경력을 쌓고자 하는 사람들, 특히 규정 준수 관련 역할 에 관심이 있는 사람들에게 귀중한 자산이 될 수 있습니다.

시리즈 28 시험에 합격한 후 합격자는 다양한 백오피스 역할을 수행할 수 있으며 브로커-딜러 회원 회사의 장부 및 기록 유지 및 준비에 직접 참여할 수 있습니다. 시험을 치르려면 후보자는 먼저 FINRA 또는 다른 적격 자율 규제 기관 (SRO)의 회원인 회사의 후원을 받아야 합니다 .

시리즈 28 시험

Series 28 시험은 직무별로 4개의 주요 내용 영역으로 나누어진 95개의 객관식 문항으로 구성되어 있습니다. 4개 영역에는 (1) 재무 보고; (2) 운영, 일반 증권 산업 규정, 장부 및 기록 보존, (3) 순자본; (4) 고객 보호, 자금 및 현금 관리.

응시자는 2시간 이내에 시험을 완료해야 하며, 합격하려면 69% 이상의 점수가 필요합니다. 다른 재정 시험과 달리 Series 28에는 전제 조건이 없지만 응시자는 시험에 응시하려면 자격을 갖춘 회원사의 후원을 받아야 합니다 .

시험 문제의 대부분은 증권 산업의 운영 및 일반 규제 환경, 순 자본 요건 및 금융 회사의 기타 책임에 관한 것입니다. 기타 주요 주제 영역에는 고객 자산을 보호하고 재무 보고서의 정확성을 보장하기 위한 프로토콜이 포함됩니다.

하이라이트

• Series 28은 컴플라이언스 관련 직무를 희망하는 전문가들에게 인기가 있습니다.

• 시리즈 28 시험은 개인이 투자 거래를 정확하게 기록하고 증권 투자자 보호법을 준수하는지 확인하기 위한 것입니다.

• 개인이 공인 기록 보관인 또는 브로커-딜러 또는 증권 관리인의 운영 주체가 되려면 시리즈 28을 완료해야 합니다.

• 응시자는 2시간 동안 95문항의 시험을 완료해야 하며, 먼저 적격 금융 회사의 후원을 받아야 합니다. 통과하려면 69% 이상의 점수가 필요합니다.

• Series 28 시험은 4개의 주요 내용 영역으로 분류된 증권 산업의 운영 및 일반 규제 환경을 다룹니다.

• 시리즈 28은 FINRA(Financial Industry Regulatory Authority)에서 관리하는 재무 시험입니다.