Siri 28
Apakah Siri 28?
Peperiksaan Kelayakan Prinsipal Kewangan dan Operasi Peniaga Broker Pengenalanālebih dikenali sebagai peperiksaan Siri 28āialah peperiksaan kewangan untuk profesional yang ingin menjadi penjaga rekod berlesen atau prinsipal operasi untuk peniaga broker atau penjaga sekuriti yang tidak mempunyai akaun pelanggan atau memegang pelanggan dana atau aset.
Siri Pemahaman 28
Siri 28 ditadbir oleh Financial Industry Regulatory Aut hority (FINRA). Matlamat keseluruhannya adalah untuk memastikan calon yang berjaya mempunyai pengetahuan dan kecekapan untuk merekodkan urus niaga pelaburan dengan tepat dan mematuhi tanggungjawab kawal selia yang digariskan dalam Akta Pelaburan atau Perlindungan Sekuriti 1970 dan undang-undang dan peraturan lain yang berkenaan.
Siri 28 adalah salah satu daripada beberapa peperiksaan kewangan yang ditadbir oleh FINRA. Fokusnya adalah kepada profesional baharu yang ingin beroperasi sebagai pengetua kewangan dan operasi. Jenis profesional ini, sering dirujuk sebagai "FinOps" dalam industri, membantu memastikan pematuhan kawal selia dengan menyelia buku dan rekod firma kewangan.
Bagi golongan profesional ini, penting bukan sahaja untuk berpengetahuan tentang landskap kawal selia tetapi juga untuk mempunyai pemahaman yang mendalam tentang jenis produk yang dibeli dan dijual untuk memastikan transaksi mereka direkodkan dengan tepat dan konsisten.
Pemakaian Siri 28
Siri 28 menggambarkan kepentingan fidusiari penyimpanan rekod yang tepat untuk akaun pelabur. Dengan pelbagai jenis sekuriti yang tersedia untuk pelabur runcit,. terdapat banyak perkara yang perlu dipelajari dan difahami tentang cara setiap sekuriti itu perlu direkodkan dan disesuaikan untuk perkara seperti pendapatan dan pembayaran prinsipal,. penebusan,. faedah terakru,. hak dan waran,. dan banyak contoh lain. .
Oleh yang demikian, Siri 28 bertujuan untuk menilai kecekapan prinsipal kewangan dan operasi peniaga broker peringkat permulaan untuk melindungi orang ramai yang melabur.
Lulus peperiksaan Siri 28 boleh menjadi aset berharga bagi mereka yang meneruskan kerjaya dalam sektor kewangan, dan khususnya, mereka yang berminat dalam peranan berkaitan pematuhan.
Selepas lulus peperiksaan Siri 28, calon yang berjaya akan layak untuk memenuhi pelbagai peranan pejabat belakang dan terlibat secara langsung dalam penyelenggaraan dan penyediaan buku dan rekod firma ahli peniaga broker. Untuk menulis peperiksaan, calon mesti ditaja terlebih dahulu oleh firma yang merupakan ahli FINRA atau organisasi kawal selia kendiri (SRO) lain yang layak .
Peperiksaan Siri 28
Peperiksaan Siri 28 terdiri daripada 95 soalan aneka pilihan yang dibahagikan kepada empat bidang kandungan utama mengikut fungsi kerja. Empat bidang tersebut termasuk (1) pelaporan kewangan; (2) operasi, peraturan industri sekuriti am, dan pemeliharaan buku dan rekod; (3) modal bersih; dan (4) perlindungan pelanggan, dan pembiayaan dan pengurusan tunai.
Calon mempunyai dua jam untuk menyelesaikan peperiksaan, dengan markah 69% atau lebih diperlukan untuk lulus. Tidak seperti peperiksaan kewangan lain, Siri 28 tidak mempunyai prasyarat, walaupun calon mesti ditaja oleh firma ahli yang layak untuk mengambil peperiksaan .
Majoriti soalan peperiksaan berkenaan dengan operasi dan persekitaran kawal selia am industri sekuriti, serta keperluan modal bersih dan tanggungjawab lain firma kewangan. Bidang subjek utama lain termasuk protokol untuk melindungi aset pelanggan dan memastikan ketepatan laporan kewangan.
Sorotan
Siri 28 popular dalam kalangan profesional yang ingin bekerja dalam peranan berkaitan pematuhan.
Peperiksaan Siri 28 bertujuan untuk memastikan individu merekodkan transaksi pelaburan dengan tepat dan mematuhi Akta Perlindungan Pelabur Sekuriti.
Individu perlu melengkapkan Siri 28 untuk menjadi penyimpan rekod berlesen atau prinsipal operasi untuk peniaga broker atau penjaga sekuriti.
Calon diberi masa dua jam untuk menyelesaikan peperiksaan 95 soalan, dan mesti ditaja terlebih dahulu oleh firma kewangan yang layak. Skor 69% atau lebih diperlukan untuk lulus.
Peperiksaan Siri 28 merangkumi operasi dan persekitaran kawal selia am industri sekuriti, dipecahkan kepada empat bidang kandungan utama.
Siri 28 ialah peperiksaan kewangan yang ditadbir oleh Pihak Berkuasa Kawal Selia Industri Kewangan (FINRA).
