Serie 28

Hva er serie 28?

hovedkvalifikasjonseksamen – bedre kjent som Series 28-eksamenen – er en finansiell eksamen for fagfolk som ønsker å bli lisensierte journalførere eller driftsansvarlige for meglerforhandlere eller verdipapirforvaltere som ikke har kundekontoer eller har kunder midler eller eiendeler.

Understanding Series 28

Series 28 administreres av Financial Industry Regulatory Authority (FINRA). Dets overordnede mål er å sikre at vellykkede kandidater har kunnskapen og kompetansen til nøyaktig å registrere investeringstransaksjoner og overholde de regulatoriske forpliktelsene som er skissert i Securities Invest or Protection Act av 1970 og andre gjeldende lover og forskrifter.

Series 28 er en av flere økonomiske eksamener administrert av FINRA. Fokuset er på nye fagfolk som ønsker å operere som finans- og driftsansvarlige. Disse typer fagfolk, ofte referert til som "FinOps" i bransjen, bidrar til å sikre overholdelse av regelverk ved å føre tilsyn med bøker og poster til finansfirmaer.

For disse fagfolkene er det viktig ikke bare å være kunnskapsrik om det regulatoriske landskapet, men også å ha en dyp forståelse av typene produkter som kjøpes og selges for å sikre at transaksjonene deres blir registrert nøyaktig og konsekvent.

Bruk av serie 28

Serie 28 illustrerer den fidusiære betydningen av nøyaktig journalføring for investorkontoer. Med et så bredt utvalg av verdipapirer tilgjengelig for detaljinvestorer,. er det mye å lære og forstå om hvordan hver enkelt bør registreres og tilpasses for ting som inntekter og hovedstolbetalinger,. innløsninger,. påløpte renter,. rettigheter og warranter og mange andre tilfeller .

Som sådan er Series 28 ment å vurdere kompetansen til å introdusere megler-forhandler finans- og driftsprinsipper på inngangsnivå for å ivareta investorpublikummet.

Å bestå Series 28-eksamenen kan være en verdifull ressurs for de som forfølger en karriere i finanssektoren, og spesielt de som er interessert i compliance-relaterte roller.

Etter å ha bestått Series 28-eksamenen, vil vellykkede kandidater være kvalifisert til å oppfylle ulike backoffice-roller og være direkte involvert i vedlikehold og klargjøring av bøkene og journalene til megler-forhandler-medlemsfirmaer. For å skrive eksamen, må kandidater først være sponset av et firma som er medlem enten av FINRA eller av en annen kvalifiserende selvregulerende organisasjon (SRO).

Serie 28-eksamenen

Serie 28-eksamenen består av 95 flervalgsspørsmål delt inn i fire hovedinnholdsområder etter jobbfunksjon. De fire områdene inkluderer (1) finansiell rapportering; (2) drift, generelle verdipapirindustriforskrifter og oppbevaring av bøker og poster; (3) nettokapital; og (4) kundebeskyttelse, og finansiering og kontantstyring.

Kandidatene har to timer på seg til å fullføre eksamen, med en poengsum på 69 % eller høyere som kreves for å bestå. I motsetning til andre økonomiske eksamener har serie 28 ingen forutsetninger, selv om kandidater må være sponset av et kvalifisert medlemsfirma for å ta eksamen .

Flertallet av eksamensspørsmålene gjelder virksomheten og det generelle reguleringsmiljøet i verdipapirbransjen, samt finansforetakenes nettokapitalkrav og andre ansvarsområder. Andre viktige fagområder inkluderer protokoller for å beskytte kunders eiendeler og sikre nøyaktigheten av økonomiske rapporter.

Høydepunkter

• Series 28 er populær blant fagfolk som ønsker å jobbe i compliance-relaterte roller.

• Series 28-eksamenen søker å sikre at enkeltpersoner registrerer investeringstransaksjoner nøyaktig og overholder loven om beskyttelse av verdipapirinvestorer.

• Enkeltpersoner må fullføre Series 28 for å bli lisensierte journalførere eller driftsansvarlige for megler-forhandlere eller verdipapirforvaltere.

• Kandidater får to timer på seg til å fullføre eksamen med 95 spørsmål, og må først sponses av et kvalifiserende finansfirma. En poengsum på 69 % eller høyere kreves for å bestå.

• Series 28-eksamenen dekker driften og det generelle regulatoriske miljøet i verdipapirindustrien, delt inn i fire hovedinnholdsområder.

• Series 28 er en finansiell eksamen administrert av Financial Industry Regulatory Authority (FINRA).