Siri 82

Apakah Siri 82?

Siri 82 ialah pensijilan yang memberikan profesional kewangan yang mewakili organisasi penaja keupayaan untuk berurus niaga sekuriti persendirian untuk pelanggan.

Siri Pemahaman 82

Siri 82 ialah pensijilan yang tertumpu pada urus niaga sekuriti swasta. Penciptaannya telah diberi mandat di bawah Akta Gramm-Leach-Bliley 1999. Pada tahun 2001, Suruhanjaya Sekuriti dan Bursa (SEC) menjejaskan peraturan yang memisahkan kebolehan transaksi Siri 82 daripada di bawah payung Siri 7 dan Siri 62. The Gramm -Leach-Bliley Act memansuhkan dan menyemak banyak undang-undang daripada Glass Steagall Act, yang meluaskan keupayaan perkhidmatan untuk bank perdagangan. Akibatnya, bank perdagangan boleh menawarkan set perkhidmatan yang lebih pelbagai dan lebih mudah bekerjasama dengan peniaga broker untuk menyediakan transaksi sekuriti kepada pelanggan. Siri 82 dicipta daripada pergerakan ini dan mewujudkan lesen individu yang hanya tertumpu pada urus niaga sekuriti persendirian oleh wakil berdaftar.

Peperiksaan Siri 82

Peperiksaan Siri 82, juga dikenali sebagai Peperiksaan Perwakilan Tawaran Sekuriti Persendirian, ditaja oleh Pihak Berkuasa Kawal Selia Industri Kewangan (FINRA) dan ditadbir di pusat ujian di seluruh negara. Peperiksaan memberi tumpuan kepada sekuriti persendirian dan urus niaga penempatan persendirian.

Pensijilan Siri 82 boleh dicapai dan digunakan bersama dengan lesen lain yang disokong FINRA untuk wakil berdaftar. Siri 82 menyediakan usaha wajar dan ujian yang dinyatakan dengan jelas untuk pasaran sekuriti swasta, menambah kredibiliti tambahan kepada aktiviti operasi dan kecekapan dagangan pasaran sekuriti swasta. Siri 82 membenarkan wakil untuk berurus niaga sekuriti penempatan persendirian sebagai sebahagian daripada tawaran utama.

Ujian ini mengandungi 100 soalan aneka pilihan yang diambil selama 150 minit. Skor 70% atau lebih baik diperlukan untuk lulus. Siri 82 tidak mempunyai sebarang prasyarat awal dan hanya memerlukan individu ditaja oleh organisasi berdaftar SEC .

Ujian ini merangkumi empat bahagian bahan berikut:

Bahagian Satu — Ciri-ciri Sekuriti Korporat

Bahagian ini merangkumi sepenuhnya semua jenis sekuriti dalam pasaran. Ia termasuk butiran mengenai ekuiti, hutang, sekuriti bersandarkan aset, amanah pelaburan hartanah, saham biasa dan saham pilihan, serta hak dan waran. Ia juga termasuk maklumat tentang syarikat pelaburan, penstrukturan mereka, dan variasi dana yang berbeza.

Seksyen Dua — Peraturan Pasaran untuk Sekuriti Berdaftar dan Tidak Berdaftar

Bahagian dua menerangkan secara terperinci mengenai mekanisme penempatan persendirian yang terlibat dengan sekuriti. Ia juga membincangkan komitmen pengunderaitan, cadangan pembiayaan, pengagihan, dan harga. Topik lain yang termasuk dalam bahagian dua termasuk pemasaran dan pengiklanan penempatan persendirian, perdagangan dan urus niaga, dan peraturan di bawah Akta Sekuriti 1933 dan Akta Bursa Sekuriti 1934.

Bahagian Tiga — Menganalisis Sekuriti Korporat dan Perancangan Pelaburan

Bahagian tiga ujian ke atas analisis sekuriti korporat. Analisis ini termasuk penyata pendapatan kunci kira-kira dan penyata aliran tunai untuk sekuriti ekuiti. Ia juga merangkumi analisis hutang secara menyeluruh, dengan topik seperti penarafan bon, peruntukan panggilan, risiko kadar faedah dan keluk hasil. Bahagian tiga juga termasuk topik pasaran yang komprehensif seperti dasar fiskal, Lembaga Rizab Persekutuan dan ekonomi. Akhir sekali, ia membincangkan ciri perancangan pelaburan seperti kesesuaian, objektif pelaburan, kekangan, risiko, pembinaan portfolio dan layanan cukai.

Bahagian Empat — Mengendalikan Akaun Pelanggan dan Peraturan Industri

Bahagian empat membincangkan dokumentasi akaun dan jangkaan kawal selia. Ini merangkumi borang akaun pelanggan, pendedahan pelaburan, dokumentasi, pemfailan kawal selia dengan Suruhanjaya Sekuriti dan Bursa, dan peraturan FINRA.

Pelesenan Siri 82

Siri 82 adalah sangat luas dalam skopnya, memerlukan pemegang lesen mempunyai penyataan yang menyeluruh tentang cara semua jenis ekuiti, hutang dan sekuriti lain dianalisis, ditaja jamin dan ditawarkan kepada pelabur. Sekuriti persendirian dan penempatan persendirian adalah pelaburan yang hanya ditawarkan kepada kumpulan pelabur terpilih. Penstrukturan tawaran mereka, bagaimanapun, mengikut struktur dan teknik yang serupa yang digunakan dalam pasaran awam.