シリーズ82

##シリーズ82とは何ですか？

シリーズ82は、スポンサー組織を代表する金融専門家に顧客のために私募証券を取引する能力を与える証明書です。

##シリーズ82を理解する

シリーズ82は、民間証券取引に焦点を当てた認証です。その作成は1999年のグラムリーチブライリー法の下で義務付けられました。2001年に、証券取引委員会（SEC）は、シリーズ82の取引能力をシリーズ7およびシリーズ62の傘下から分離する規則に影響を与えました。 -リーチ・ブライリー法は、グラス・スティーガル法から多くの法律を廃止および改訂し、商業銀行のサービス能力を拡大しました。その結果、商業銀行はより多様なサービスを提供し、ブローカーディーラーとより簡単に提携して顧客に証券取引を提供することができます。シリーズ82は、この運動から作成され、登録された代表者による私的証券の取引のみに焦点を当てた個別のライセンスを確立しました。

##シリーズ82試験

プライベート証券オファリング代表試験としても知られるシリーズ82試験は、金融業界規制当局（FINRA）が後援し、全国のテストセンターで実施されます。試験は私募証券と私募取引に焦点を当てています。

Series 82認定は、登録された代表者向けの他のFINRA承認ライセンスと一緒に取得および使用できます。シリーズ82は、民間証券市場の明確なデューデリジェンスとテストを提供し、民間証券市場の運用活動と取引効率にさらなる信頼性を追加します。シリーズ82により、代表者は一次募集の一部として私募証券を取引することができます。

テストは、150分かけて行われた100問の多肢選択問題で構成されています。合格には70％以上のスコアが必要です。シリーズ82には予備的な前提条件はなく、個人がSECに登録された組織によって後援されている必要があるだけです。

テストには、次の4つの資料セクションが含まれます。

セクション1—企業証券の特徴

このセクションでは、市場に出回っているすべての種類の証券を完全に網羅しています。これには、株式、債務、資産担保証券、不動産投資信託、普通株式、優先株式、および権利と保証に関する詳細が含まれています。また、投資会社、その構造、およびさまざまなファンドのバリエーションに関する情報も含まれています。

セクション2—登録証券および未登録証券の市場の規制

セクション2では、証券に関連する私募メカニズムについて詳しく説明します。また、引受契約、資金調達の提案、分配、および価格設定についても説明します。セクション2に含まれるその他のトピックには、私募のマーケティングと広告、取引と取引、および1933年証券法と1934年証券取引法に基づく規制が含まれます。

セクション3—企業の証券および投資計画の分析

企業証券の分析に関するセクション3のテスト。この分析には、エクイティ証券の貸借対照表の損益計算書とキャッシュフロー計算書が含まれます。また、債券格付け、コール引当金、金利リスク、イールドカーブなどのトピックを含む債務分析も包括的に含まれています。セクション3には、財政政策、連邦準備制度理事会、経済などの包括的な市場トピックも含まれています。最後に、適合性、投資目的、制約、リスク、ポートフォリオ構築、税務処理などの投資計画機能について説明します。

セクション4—顧客アカウントと業界規制の処理

セクション4では、アカウントのドキュメントと規制上の期待について説明します。これには、クライアントアカウントのフォーム、投資の開示、文書化、証券取引委員会への規制当局への提出、およびFINRA規則が含まれます。

##シリーズ82ライセンス

シリーズ82はその範囲が非常に広く、ライセンシーは、あらゆる種類の株式、負債、およびその他の証券がどのように分析され、引き受けられ、投資家に提供されるかを徹底的に過小評価する必要があります。私募および私募は、選択された投資家グループにのみ提供される投資です。ただし、それらの製品の構造は、公開市場で使用されているのと同様の構造と手法に従います。