Seri 82
Seri 82 Nedir?
Series 82, bir sponsor kuruluşu temsil eden finans uzmanlarına müşteriler için özel menkul kıymetler işleme yeteneği veren bir sertifikadır.
Seri 82'yi Anlamak
Seri 82, özel menkul kıymet işlemlerine odaklanan bir sertifikadır. Oluşturulması 1999 Gramm-Leach-Bliley Yasası kapsamında zorunlu kılındı. 2001 yılında, Menkul Kıymetler ve Borsa Komisyonu (SEC), Series 82 işlem yeteneklerini Series 7 ve Series 62 şemsiyesi altından ayıran kuralları etkiledi. Gramm -Leach-Bliley Yasası, ticari bankaların hizmet olanaklarını genişleten Glass Steagall Yasası'ndaki birçok mevzuatı yürürlükten kaldırdı ve revize etti. Sonuç olarak, ticari bankalar daha çeşitli hizmetler sunabilir ve müşterilere menkul kıymet işlemleri sağlamak için aracı-bayilerle daha kolay ortaklık kurabilir. 82 Serisi bu hareketten yaratıldı ve kayıtlı temsilciler tarafından sadece özel menkul kıymetlerin işlemlerine odaklanan bireysel bir lisans oluşturdu .
Seri 82 Sınavı
Özel Menkul Kıymet Teklifleri Temsilci Sınavı olarak da bilinen 82 Serisi Sınavı, Finans Sektörü Düzenleme Kurumu (FINRA) tarafından desteklenir ve ülke çapındaki test merkezlerinde uygulanır. Sınav, özel menkul kıymetler ve tahsisli satış işlemlerine odaklanır.
Series 82 sertifikası, kayıtlı temsilciler için diğer FINRA onaylı lisanslarla birlikte elde edilebilir ve kullanılabilir. Seri 82, özel menkul kıymetler piyasası için açıkça tanımlanmış durum tespiti ve testler sağlayarak özel menkul kıymetler piyasasının operasyonel faaliyetlerine ve ticaret verimliliğine ek güvenilirlik katar. 82 Serisi, temsilcilerin birincil bir teklifin parçası olarak özel yerleşim menkul kıymetlerini işlemesine olanak tanır.
Test, 150 dakikadan uzun süren 100 çoktan seçmeli sorudan oluşur. Geçmek için %70 veya daha yüksek bir puan gereklidir. 82 Serisi herhangi bir ön koşula sahip değildir ve yalnızca bireylerin SEC'e kayıtlı bir kuruluş tarafından desteklenmesini gerektirir .
Test, aşağıdaki dört malzeme bölümünü içerir:
Birinci Bölüm — Kurumsal Menkul Kıymetlerin Özellikleri
Bu bölüm, piyasadaki tüm menkul kıymet türlerini tamamen kapsar. Hisse senetleri, borçlar, varlığa dayalı menkul kıymetler, gayrimenkul yatırım ortaklıkları, adi hisse senetleri ve imtiyazlı hisse senetlerinin yanı sıra haklar ve teminatlara ilişkin ayrıntıları içerir. Ayrıca yatırım şirketleri, yapılanmaları ve farklı fon varyasyonları hakkında bilgiler içerir.
İkinci Bölüm — Kayıtlı ve Kayıtsız Menkul Kıymetler Piyasasının Düzenlenmesi
İkinci bölüm, menkul kıymetlerle ilgili tahsisli yerleştirme mekanizmalarının ayrıntılarına girmektedir. Ayrıca, taahhüt taahhütlerini, finansman tekliflerini, dağıtımı ve fiyatlandırmayı tartışır. İkinci bölümde yer alan diğer konular arasında özel yerleşimlerin, alım satım ve işlemlerin ve 1933 Menkul Kıymetler Yasası ve 1934 Menkul Kıymetler Borsası Yasası kapsamındaki düzenlemelerin pazarlanması ve reklamı yer alır.
Üçüncü Bölüm — Kurumsal Menkul Kıymetler ve Yatırım Planlamasının Analizi
Kurumsal menkul kıymetlerin analizine ilişkin üçüncü bölüm testleri. Bu analiz, hisse senetleri için bilanço gelir tablolarını ve nakit akış tablolarını içerir. Ayrıca tahvil derecelendirmeleri, çağrı karşılıkları, faiz oranı riski ve getiri eğrileri gibi konularla kapsamlı bir şekilde borç analizini içerir. Üçüncü bölüm ayrıca maliye politikası, Federal Rezerv Kurulu ve ekonomi gibi kapsamlı piyasa konularını da içermektedir. Son olarak, uygunluk, yatırım hedefleri, kısıtlamalar, risk, portföy oluşturma ve vergi muamelesi gibi yatırım planlama özelliklerini tartışır.
Dördüncü Bölüm — Müşteri Hesaplarını ve Sektör Düzenlemelerini Kullanma
Dördüncü bölüm, hesap belgelerini ve düzenleyici beklentileri tartışır. Bu, müşteri hesabı formlarını, yatırım açıklamalarını, belgeleri, Menkul Kıymetler ve Borsa Komisyonu ile düzenleyici başvuruları ve FINRA kurallarını kapsar.
Series 82 Lisanslama
82 Serisi, kapsamı bakımından oldukça geniştir ve lisans sahiplerinin her tür öz sermaye, borç ve diğer menkul kıymetlerin nasıl analiz edildiğini, garanti altına alındığını ve yatırımcılara nasıl sunulduğunu tam olarak anlamasını gerektirir. Özel menkul kıymetler ve özel yerleşimler, yalnızca belirli bir yatırımcı grubuna sunulan yatırımlardır. Bununla birlikte, tekliflerinin yapılandırılması, kamu piyasalarında kullanılan benzer yapı ve teknikleri takip eder.
