Röð 82

Hvað er sería 82?

Series 82 er vottun sem veitir fjármálasérfræðingum sem eru fulltrúar styrktarstofnunar getu til að eiga viðskipti með einkaverðbréf fyrir viðskiptavini.

Skilningur röð 82

Series 82 er vottun með áherslu á einkaverðbréfaviðskipti. Stofnun þess var lögboðin samkvæmt Gramm-Leach-Bliley lögum frá 1999. Árið 2001 hafði Securities and Exchange Commission (SEC) áhrif á reglur sem aðskildu Series 82 viðskiptahæfileika frá undir regnhlíf Series 7 og Series 62. The Gramm -Leach-Bliley lögin felldu úr gildi og endurskoðuð margar lagasetningar úr Glass Steagall lögum, sem víkkuðu þjónustumöguleika viðskiptabanka. Fyrir vikið gætu viðskiptabankar boðið upp á fjölbreyttari þjónustu og á auðveldara með að vera í samstarfi við miðlara til að veita viðskiptavinum verðbréfaviðskipti. The Series 82 var búin til úr þessari hreyfingu og stofnaði einstaklingsleyfi sem einbeitti sér eingöngu að viðskiptum skráðra fulltrúa á einkaverðbréfum .

Series 82 prófið

Series 82 prófið, einnig þekkt sem einkaverðbréfaútboðsfulltrúaprófið, er styrkt af eftirlitsstofnun fjármálaiðnaðarins (FINRA) og gefið á prófunarstöðvum um allt land. Prófið beinist að einkaverðbréfum og lokuðum útboðsviðskiptum.

Series 82 vottun er hægt að ná og nota ásamt öðrum FINRA-viðurkenndum leyfum fyrir skráða fulltrúa. Röð 82 veitir skýrt afmarkaða áreiðanleikakönnun og prófun fyrir almennan verðbréfamarkað, sem eykur aukinn trúverðugleika við rekstrarstarfsemi og skilvirkni einkaverðbréfamarkaðarins. Röð 82 gerir fulltrúum kleift að eiga viðskipti með verðbréf í lokuðu útboði sem hluta af aðalútboði.

Prófið samanstendur af 100 krossaspurningum sem teknar eru á 150 mínútum. Til að standast þarf 70% eða betri einkunn. The Series 82 hefur engar forkröfur og krefst þess aðeins að einstaklingar séu styrktir af SEC-skráðum stofnunum .

Prófið inniheldur eftirfarandi fjóra hluta af efni:

Fyrsti hluti - Einkenni fyrirtækjaverðbréfa

Þessi hluti nær að fullu yfir allar tegundir verðbréfa á markaðnum. Það felur í sér upplýsingar um hlutabréf, skuldir, eignatryggð verðbréf, fjárfestingarsjóði í fasteignum, almenn hlutabréf og forgangshlutabréf, svo og réttindi og heimildir. Það inniheldur einnig upplýsingar um fjárfestingarfélög, uppbyggingu þeirra og mismunandi afbrigði sjóða.

Hluti 2 - Reglugerð um markað fyrir skráð og óskráð verðbréf

Hluti tvö fer ítarlega í einkaútboðsaðferðir sem tengjast verðbréfum. Einnig er fjallað um sölutryggingar, fjármögnunartillögur, dreifingu og verðlagningu. Önnur efni sem tekin eru upp í kafla tvö eru markaðssetning og auglýsingar á lokuðum útboðum, viðskipti og viðskipti, og reglugerðir samkvæmt verðbréfalögum frá 1933 og lögum um verðbréfaviðskipti frá 1934.

Þriðji hluti - Greining á verðbréfum fyrirtækja og fjárfestingaráætlun

Þriðji kafli próf um greiningu á verðbréfum fyrirtækja. Þessi greining felur í sér rekstrarreikninga í efnahagsreikningi og sjóðstreymisyfirlit fyrir hlutabréf. Það felur einnig í sér yfirgripsmikla greiningu á skuldum, með efni eins og skuldabréfaeinkunn, innheimtuákvæði, vaxtaáhættu og ávöxtunarferla. Hluti þrjú inniheldur einnig yfirgripsmikil markaðsviðfangsefni eins og ríkisfjármálastefnu, seðlabankaráð og efnahagslífið. Að lokum er fjallað um fjárfestingaráætlanagerð eins og hæfi, fjárfestingarmarkmið, takmarkanir, áhættu, byggingu eignasafns og skattameðferð.

Fjórði hluti - Meðhöndlun viðskiptavinareikninga og iðnaðarreglugerðir

Í fjórða hluta er fjallað um reikningsskjöl og væntingar reglugerða. Þetta felur í sér eyðublöð viðskiptavinareikninga, fjárfestingarupplýsingar, skjöl, eftirlitsskil hjá verðbréfaeftirlitinu og FINRA reglur.

Röð 82 leyfisveitingar

The Series 82 er mjög breitt í umfangi sínu og krefst þess að leyfishafar hafi ítarlega grein fyrir því hvernig allar tegundir hlutabréfa, skulda og annarra verðbréfa eru greind, tryggð og boðin fjárfestum. Einkaverðbréf og lokuð útboð eru fjárfestingar sem aðeins eru boðnar útvöldum hópi fjárfesta. Uppbygging útboðs þeirra fylgir hins vegar svipaðri uppbyggingu og tækni sem notuð er á opinberum mörkuðum.