Serie 82
Was ist Serie 82?
Die Serie 82 ist eine Zertifizierung, die Finanzfachleuten, die eine Sponsororganisation vertreten, die Möglichkeit gibt, private Wertpapiere für Kunden zu handeln.
Serie 82 verstehen
Series 82 ist eine Zertifizierung, die sich auf private Wertpapiertransaktionen konzentriert. Seine Schaffung wurde unter dem Gramm-Leach-Bliley Act von 1999 angeordnet. Im Jahr 2001 betraf die Securities and Exchange Commission (SEC) Regeln, die die Transaktionsfähigkeiten der Series 82 von den Series 7 und Series 62 trennten. Der Gramm - Der Leach-Bliley Act hob viele der Gesetze des Glass Steagall Act auf und überarbeitete sie, wodurch die Servicekapazitäten für Geschäftsbanken erweitert wurden. Infolgedessen könnten Geschäftsbanken vielfältigere Dienstleistungen anbieten und einfacher mit Broker-Dealern zusammenarbeiten, um Kunden Wertpapiertransaktionen anzubieten. Die Serie 82 wurde aus dieser Bewegung heraus geschaffen und etablierte eine Einzellizenz, die sich ausschließlich auf die Transaktionen privater Wertpapiere durch registrierte Vertreter konzentrierte.
Die PrĂĽfung zur Serie 82
Das Series 82 Exam, auch als Private Securities Offerings Representative Exam bekannt, wird von der Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) gesponsert und in Testzentren im ganzen Land durchgefĂĽhrt. Die PrĂĽfung konzentriert sich auf private Wertpapiere und Privatplatzierungstransaktionen.
Die Series 82-Zertifizierung kann zusammen mit anderen von der FINRA genehmigten Lizenzen für registrierte Vertreter erreicht und verwendet werden. Series 82 bietet klar abgegrenzte Due Diligence und Tests für den privaten Wertpapiermarkt und verleiht den betrieblichen Aktivitäten und der Handelseffizienz des privaten Wertpapiermarktes zusätzliche Glaubwürdigkeit. Die Serie 82 ermöglicht Vertretern, Privatplatzierungen von Wertpapieren als Teil eines Primärangebots zu tätigen.
Der Test besteht aus 100 Multiple-Choice-Fragen, die über 150 Minuten bearbeitet werden. Zum Bestehen ist eine Punktzahl von 70 % oder besser erforderlich. Die Serie 82 hat keine vorläufigen Voraussetzungen und erfordert nur, dass Einzelpersonen von einer bei der SEC registrierten Organisation gesponsert werden
Der Test umfasst die folgenden vier Materialabschnitte:
Abschnitt Eins – Merkmale von Unternehmenswertpapieren
Dieser Abschnitt umfasst vollständig alle Arten von Wertpapieren auf dem Markt. Es enthält Einzelheiten zu Aktien, Schuldtiteln, forderungsbesicherten Wertpapieren, Immobilienfonds, Stammaktien und Vorzugsaktien sowie Bezugsrechten und Optionsscheinen. Außerdem enthält es Informationen zu Kapitalanlagegesellschaften, deren Strukturierung und verschiedenen Fondsvarianten.
Zweiter Abschnitt – Regulierung des Marktes für eingetragene und nicht eingetragene Wertpapiere
Abschnitt zwei geht detailliert auf die Privatplatzierungsmechanismen ein, die mit Wertpapieren verbunden sind. Außerdem werden Zeichnungszusagen, Finanzierungsvorschläge, Vertrieb und Preisgestaltung erörtert. Weitere in Abschnitt 2 enthaltene Themen umfassen das Marketing und die Werbung für Privatplatzierungen, Handel und Transaktionen sowie Vorschriften gemäß dem Securities Act von 1933 und dem Securities Exchange Act von 1934.
Abschnitt Drei – Analyse von Unternehmenssicherheiten und Investitionsplanung
Abschnitt drei Tests zur Analyse von Unternehmenswertpapieren. Diese Analyse umfasst Bilanz-Gewinn- und Verlustrechnungen und Kapitalflussrechnungen für Aktienwerte. Es enthält auch eine umfassende Schuldenanalyse mit Themen wie Anleiheratings, Kündigungsrückstellungen, Zinsrisiko und Zinskurven. Abschnitt drei enthält auch umfassende Marktthemen wie Fiskalpolitik, das Federal Reserve Board und die Wirtschaft. Schließlich werden Merkmale der Anlageplanung wie Eignung, Anlageziele, Einschränkungen, Risiken, Portfoliokonstruktion und steuerliche Behandlung erörtert.
Abschnitt Vier – Umgang mit Kundenkonten und Branchenvorschriften
Abschnitt vier befasst sich mit der Kontodokumentation und den regulatorischen Erwartungen. Dies umfasst Kundenkontoformulare, Anlageoffenlegungen, Dokumentation, behördliche Einreichungen bei der Securities and Exchange Commission und FINRA-Regeln.
Series 82-Lizenzierung
Die Serie 82 ist in ihrem Anwendungsbereich sehr weit gefasst und erfordert von Lizenznehmern ein gründliches Verständnis dafür, wie alle Arten von Aktien, Schuldtiteln und anderen Wertpapieren analysiert, gezeichnet und Anlegern angeboten werden. Private Securities und Private Placements sind Investments, die nur einem ausgewählten Anlegerkreis angeboten werden. Die Strukturierung ihrer Angebote folgt jedoch ähnlichen Strukturen und Techniken, die auf den öffentlichen Märkten verwendet werden.
