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시리즈 82

시리즈 82
CareersDegrees and CertificationsFinra Exams

μ‹œλ¦¬μ¦ˆ 82λŠ” λ¬΄μ—‡μž…λ‹ˆκΉŒ?

Series 82λŠ” 후원 기관을 λŒ€ν‘œν•˜λŠ” 금육 μ „λ¬Έκ°€μ—κ²Œ 고객을 μœ„ν•΄ 사λͺ¨ μ¦κΆŒμ„ κ±°λž˜ν•  수 μžˆλŠ” λŠ₯λ ₯을 λΆ€μ—¬ν•˜λŠ” μΈμ¦μž…λ‹ˆλ‹€.

이해 μ‹œλ¦¬μ¦ˆ 82

Series 82λŠ” 사λͺ¨ 증ꢌ κ±°λž˜μ— 쀑점을 λ‘” μΈμ¦μž…λ‹ˆλ‹€. 1999λ…„ Gramm-Leach-Bliley 법에 따라 κ·Έ 생성이 μ˜λ¬΄ν™”λ˜μ—ˆμŠ΅λ‹ˆλ‹€. 2001년에 SEC(Securities and Exchange Commission)λŠ” Series 7 및 Series 62의 μš°μ‚° μ•„λž˜μ—μ„œ Series 82 νŠΈλžœμž­μ…˜ κΈ°λŠ₯을 λΆ„λ¦¬ν•˜λŠ” κ·œμΉ™μ— 영ν–₯을 λ―Έμ³€μŠ΅λ‹ˆλ‹€. -Leach-Bliley 법은 상업 μ€ν–‰μ˜ μ„œλΉ„μŠ€ μ—­λŸ‰μ„ ν™•λŒ€ν•œ Glass Steagall λ²•μ˜ λ§Žμ€ 법λ₯ μ„ νμ§€ν•˜κ³  μˆ˜μ •ν–ˆμŠ΅λ‹ˆλ‹€. κ·Έ κ²°κ³Ό 상업 은행은 보닀 λ‹€μ–‘ν•œ μ„œλΉ„μŠ€λ₯Ό μ œκ³΅ν•  수 μžˆμ—ˆκ³  브둜컀-λ”œλŸ¬μ™€ 보닀 μ‰½κ²Œ νŒŒνŠΈλ„ˆ 관계λ₯Ό λ§Ίμ–΄ κ³ κ°μ—κ²Œ 증ꢌ 거래λ₯Ό μ œκ³΅ν•  수 μžˆμ—ˆμŠ΅λ‹ˆλ‹€. Series 82λŠ” μ΄λŸ¬ν•œ μ›€μ§μž„μ—μ„œ λ§Œλ“€μ–΄μ‘ŒμœΌλ©° λ“±λ‘λœ λŒ€λ¦¬μΈ 에 μ˜ν•œ 사λͺ¨ 증ꢌ κ±°λž˜μ—λ§Œ μ΄ˆμ μ„ 맞좘 κ°œλ³„ λΌμ΄μ„ μŠ€λ₯Ό μ„€μ •ν–ˆμŠ΅λ‹ˆλ‹€.

μ‹œλ¦¬μ¦ˆ 82 μ‹œν—˜

Private Securities Offerings Representative Exam이라고도 ν•˜λŠ” Series 82 μ‹œν—˜μ€ FINRA( Financial Industry Regulatory Authority )κ°€ ν›„μ›ν•˜λ©° μ „κ΅­μ˜ μ‹œν—˜ μ„Όν„°μ—μ„œ μ‹œν–‰λ©λ‹ˆλ‹€. μ‹œν—˜μ€ 사λͺ¨ 증ꢌ 및 사λͺ¨ κ±°λž˜μ— 쀑점을 λ‘‘λ‹ˆλ‹€.

Series 82 인증은 등둝 λŒ€λ¦¬μΈμ„ μœ„ν•œ λ‹€λ₯Έ FINRA 승인 λΌμ΄μ„ μŠ€μ™€ ν•¨κ»˜ νšλ“ν•˜μ—¬ μ‚¬μš©ν•  수 μžˆμŠ΅λ‹ˆλ‹€. Series 82λŠ” 사λͺ¨ 증ꢌ μ‹œμž₯에 λŒ€ν•΄ λͺ…ν™•ν•˜κ²Œ μ„€λͺ…λœ 싀사 및 ν…ŒμŠ€νŠΈλ₯Ό μ œκ³΅ν•˜μ—¬ 사λͺ¨ 증ꢌ μ‹œμž₯의 운영 ν™œλ™ 및 거래 νš¨μœ¨μ„±μ— 좔가적인 신뒰성을 μΆ”κ°€ν•©λ‹ˆλ‹€. Series 82λ₯Ό 톡해 λŒ€λ¦¬μΈ 은 κΈ°λ³Έ 제곡의 μΌλΆ€λ‘œ 사λͺ¨ μ¦κΆŒμ„ κ±°λž˜ν•  수 μžˆμŠ΅λ‹ˆλ‹€.

μ‹œν—˜μ€ 150λΆ„ λ™μ•ˆ 100개의 객관식 문제둜 κ΅¬μ„±λ©λ‹ˆλ‹€. ν†΅κ³Όν•˜λ €λ©΄ 70% μ΄μƒμ˜ μ μˆ˜κ°€ ν•„μš”ν•©λ‹ˆλ‹€. Series 82μ—λŠ” 사전 μ „μ œ 쑰건이 μ—†μœΌλ©° 개인이 SEC 등둝 쑰직의 후원을 λ°›κΈ°λ§Œ ν•˜λ©΄ λ©λ‹ˆλ‹€ .

이 ν…ŒμŠ€νŠΈμ—λŠ” λ‹€μŒ 4가지 재료 μ„Ήμ…˜μ΄ ν¬ν•¨λ©λ‹ˆλ‹€.

μ„Ήμ…˜ 1 β€” κΈ°μ—… 증ꢌ의 νŠΉμ„±

이 μ„Ήμ…˜μ€ μ‹œμž₯에 μžˆλŠ” λͺ¨λ“  μœ ν˜•μ˜ μ¦κΆŒμ„ μ™„μ „νžˆ ν¬κ΄„ν•©λ‹ˆλ‹€. μ—¬κΈ°μ—λŠ” 주식, 뢀채, μžμ‚°μœ λ™ν™”μ¦κΆŒ, 뢀동산 투자 신탁, 보톡주, μš°μ„ μ£Ό, ꢌ리 및 μ‹ μ£ΌμΈμˆ˜κΆŒμ— λŒ€ν•œ μ„ΈλΆ€ 정보가 ν¬ν•¨λ©λ‹ˆλ‹€. μ—¬κΈ°μ—λŠ” 투자 νšŒμ‚¬, ꡬ쑰 및 λ‹€μ–‘ν•œ νŽ€λ“œ 변동에 λŒ€ν•œ 정보도 ν¬ν•¨λ©λ‹ˆλ‹€.

μ„Ήμ…˜ 2 β€” 등둝 및 미등둝 증ꢌ μ‹œμž₯ 규제

μ„Ήμ…˜ 2μ—μ„œλŠ” μœ κ°€ 증ꢌ과 κ΄€λ ¨λœ 사λͺ¨ 배치 λ©”μ»€λ‹ˆμ¦˜μ— λŒ€ν•΄ μžμ„Ένžˆ μ„€λͺ…ν•©λ‹ˆλ‹€. λ˜ν•œ 인수 μ•½μ •, 자금 쑰달 μ œμ•ˆ, μœ ν†΅ 및 가격 책정에 λŒ€ν•΄μ„œλ„ μ„€λͺ…ν•©λ‹ˆλ‹€. μ„Ήμ…˜ 2에 ν¬ν•¨λœ 기타 μ£Όμ œμ—λŠ” 1933λ…„ μ¦κΆŒλ²• 및 1934λ…„ 증ꢌ κ±°λž˜λ²•μ— λ”°λ₯Έ 사λͺ¨ λͺ¨μ§‘, 거래 및 거래의 λ§ˆμΌ€νŒ… 및 κ΄‘κ³ κ°€ ν¬ν•¨λ©λ‹ˆλ‹€ .

μ„Ήμ…˜ 3 β€” κΈ°μ—… 증ꢌ 뢄석 및 투자 κ³„νš

κΈ°μ—… 증ꢌ 뢄석에 λŒ€ν•œ μ„Ήμ…˜ 3 ν…ŒμŠ€νŠΈ. 이 λΆ„μ„μ—λŠ” λŒ€μ°¨λŒ€μ‘°ν‘œ μ†μ΅κ³„μ‚°μ„œμ™€ μ§€λΆ„μ¦κΆŒμ— λŒ€ν•œ ν˜„κΈˆνλ¦„ν‘œκ°€ ν¬ν•¨λ©λ‹ˆλ‹€. λ˜ν•œ μ±„κΆŒ λ“±κΈ‰, 콜 μ€€λΉ„κΈˆ, 이자율 μœ„ν—˜ 및 수읡λ₯  곑선과 같은 μ£Όμ œμ™€ ν•¨κ»˜ 뢀채 뢄석을 ν¬κ΄„μ μœΌλ‘œ ν¬ν•¨ν•©λ‹ˆλ‹€. μ„Ήμ…˜ 3μ—λŠ” μž¬μ • μ •μ±…, μ—°μ€€, κ²½μ œμ™€ 같은 포괄적인 μ‹œμž₯ μ£Όμ œλ„ ν¬ν•¨λ©λ‹ˆλ‹€. λ§ˆμ§€λ§‰μœΌλ‘œ 적합성, 투자 λͺ©μ , μ œμ•½ 쑰건, μœ„ν—˜, 포트폴리였 ꡬ성 및 μ„ΈκΈˆ μ²˜λ¦¬μ™€ 같은 투자 κ³„νš κΈ°λŠ₯에 λŒ€ν•΄ μ„€λͺ…ν•©λ‹ˆλ‹€.

μ„Ήμ…˜ 4 β€” 고객 계정 및 μ‚°μ—… κ·œμ • 처리

μ„Ήμ…˜ 4μ—μ„œλŠ” 계정 λ¬Έμ„œ 및 규제 κΈ°λŒ€ 사항에 λŒ€ν•΄ μ„€λͺ…ν•©λ‹ˆλ‹€. μ—¬κΈ°μ—λŠ” 고객 계정 양식, 투자 곡개, λ¬Έμ„œ, 증ꢌ 거래 μœ„μ›νšŒ(Securities and Exchange Commission)의 규제 μ„œλ₯˜, FINRA κ·œμΉ™μ΄ ν¬ν•¨λ©λ‹ˆλ‹€.

μ‹œλ¦¬μ¦ˆ 82 λΌμ΄μ„ μŠ€

Series 82λŠ” λ²”μœ„κ°€ 맀우 λ„“κΈ° λ•Œλ¬Έμ— λΌμ΄μ„ μŠ€ μ‚¬μš©κΆŒμžλŠ” λͺ¨λ“  μœ ν˜•μ˜ 지뢄, 뢀채 및 기타 증ꢌ이 μ–΄λ–»κ²Œ 뢄석, 인수 및 νˆ¬μžμžμ—κ²Œ μ œκ³΅λ˜λŠ”μ§€μ— λŒ€ν•΄ μ² μ €ν•˜κ²Œ 이해해야 ν•©λ‹ˆλ‹€. 사λͺ¨ 증ꢌ 및 사λͺ¨ νˆ¬μžλŠ” μ„ νƒλœ 투자자 κ·Έλ£Ήμ—κ²Œλ§Œ μ œκ³΅λ˜λŠ” νˆ¬μžμž…λ‹ˆλ‹€. κ·ΈλŸ¬λ‚˜ κ·Έλ“€μ˜ 였퍼링 κ΅¬μ‘°λŠ” 곡개 μ‹œμž₯μ—μ„œ μ‚¬μš©λ˜λŠ” μœ μ‚¬ν•œ ꡬ쑰와 κΈ°μˆ μ„ λ”°λ¦…λ‹ˆλ‹€.