Investor's wiki

Программа соответствия

Программа соответствия

Π§Ρ‚ΠΎ Ρ‚Π°ΠΊΠΎΠ΅ ΠΏΡ€ΠΎΠ³Ρ€Π°ΠΌΠΌΠ° соотвСтствия?

ΠŸΡ€ΠΎΠ³Ρ€Π°ΠΌΠΌΠ° соотвСтствия β€” это Π½Π°Π±ΠΎΡ€ Π²Π½ΡƒΡ‚Ρ€Π΅Π½Π½ΠΈΡ… ΠΏΠΎΠ»ΠΈΡ‚ΠΈΠΊ ΠΈ ΠΏΡ€ΠΎΡ†Π΅Π΄ΡƒΡ€ ΠΊΠΎΠΌΠΏΠ°Π½ΠΈΠΈ, Π²Π²Π΅Π΄Π΅Π½Π½Ρ‹Ρ… Π² дСйствиС для соблюдСния Π·Π°ΠΊΠΎΠ½ΠΎΠ², ΠΏΡ€Π°Π²ΠΈΠ» ΠΈ Π½ΠΎΡ€ΠΌ ΠΈΠ»ΠΈ для поддСрТания Π΄Π΅Π»ΠΎΠ²ΠΎΠΉ Ρ€Π΅ΠΏΡƒΡ‚Π°Ρ†ΠΈΠΈ. Π“Ρ€ΡƒΠΏΠΏΠ° комплаСнса ΠΈΠ·ΡƒΡ‡Π°Π΅Ρ‚ ΠΏΡ€Π°Π²ΠΈΠ»Π°, установлСнныС государствСнными ΠΎΡ€Π³Π°Π½Π°ΠΌΠΈ, создаСт ΠΏΡ€ΠΎΠ³Ρ€Π°ΠΌΠΌΡƒ комплаСнса, внСдряСт Π΅Π΅ Π²ΠΎ всСй ΠΊΠΎΠΌΠΏΠ°Π½ΠΈΠΈ ΠΈ обСспСчиваСт соблюдСниС ΠΏΡ€ΠΎΠ³Ρ€Π°ΠΌΠΌΡ‹.

ПониманиС ΠΏΡ€ΠΎΠ³Ρ€Π°ΠΌΠΌ соотвСтствия

ΠžΡΠ½ΠΎΠ²Π½Ρ‹ΠΌΠΈ финансовыми рСгуляторами Π² Π‘ΠΎΠ΅Π΄ΠΈΠ½Π΅Π½Π½Ρ‹Ρ… Π¨Ρ‚Π°Ρ‚Π°Ρ… ΡΠ²Π»ΡΡŽΡ‚ΡΡ Π‘ΠΎΠ²Π΅Ρ‚ Π€Π΅Π΄Π΅Ρ€Π°Π»ΡŒΠ½ΠΎΠΉ Ρ€Π΅Π·Π΅Ρ€Π²Π½ΠΎΠΉ систСмы, Комиссия ΠΏΠΎ Ρ†Π΅Π½Π½Ρ‹ΠΌ Π±ΡƒΠΌΠ°Π³Π°ΠΌ ΠΈ Π±ΠΈΡ€ΠΆΠ°ΠΌ (SEC) ΠΈ РСгуляторный ΠΎΡ€Π³Π°Π½ финансовой индустрии (FINRA). Π­Ρ‚ΠΈ ΠΈ Π΄Ρ€ΡƒΠ³ΠΈΠ΅ установлСны трСбования, ΠΊΠΎΡ‚ΠΎΡ€Ρ‹ΠΌ Π΄ΠΎΠ»ΠΆΠ½Ρ‹ ΡΠ»Π΅Π΄ΠΎΠ²Π°Ρ‚ΡŒ, Π³Π΄Π΅ это ΠΏΡ€ΠΈΠΌΠ΅Π½ΠΈΠΌΠΎ, ΠΈ Π² Ρ‚ΠΎΠΉ ΠΈΠ»ΠΈ ΠΈΠ½ΠΎΠΉ стСпСни Π±Π°Π½ΠΊΠΈ, Π±Ρ€ΠΎΠΊΠ΅Ρ€Ρ‹-Π΄ΠΈΠ»Π΅Ρ€Ρ‹, ΡƒΠΏΡ€Π°Π²Π»ΡΡŽΡ‰ΠΈΠ΅ Π°ΠΊΡ‚ΠΈΠ²Π°ΠΌΠΈ ΠΈ Π΄Ρ€ΡƒΠ³ΠΈΠ΅ финансовыС учрСТдСния.

финансовым кризисом , Π·Π½Π°Ρ‡Π΅Π½ΠΈΠ΅ ΠΏΡ€ΠΎΠ³Ρ€Π°ΠΌΠΌ соотвСтствия Π² финансовой индустрии возросло , Π½ΠΎ яростныС ΠΆΠ°Π»ΠΎΠ±Ρ‹ Π±Π°Π½ΠΊΠΈΡ€ΠΎΠ² нашли ΠΎΡ‚ΠΊΠ»ΠΈΠΊ Ρƒ рСспубликанцСв Π² Ρ„Π΅Π΄Π΅Ρ€Π°Π»ΡŒΠ½ΠΎΠΌ ΠΏΡ€Π°Π²ΠΈΡ‚Π΅Π»ΡŒΡΡ‚Π²Π΅. Π‘Ρ‹Π»ΠΈ прСдприняты согласованныС усилия ΠΏΠΎ ΠΎΡ‚ΠΌΠ΅Π½Π΅ ΠΏΡ€Π°Π²ΠΈΠ», ΠΏΡ€ΠΈΠ·Π²Π°Π½Π½Ρ‹Ρ… ΡƒΠ΄Π΅Ρ€ΠΆΠ°Ρ‚ΡŒ Π½Π΅ΠΊΠΎΡ‚ΠΎΡ€Ρ‹Ρ… участников финансового сСктора ΠΎΡ‚ Ρ‡Ρ€Π΅Π·ΠΌΠ΅Ρ€Π½ΠΎΠ³ΠΎ использования своих корыстных ΠΏΠΎΠ±ΡƒΠΆΠ΄Π΅Π½ΠΈΠΉ, Π½ΠΎ политичСскоС Π΄Π°Π²Π»Π΅Π½ΠΈΠ΅ Π² ΠΎΠΊΡ€ΡƒΠ³Π΅ ΠšΠΎΠ»ΡƒΠΌΠ±ΠΈΡ Π΄Π΅Π»Π°Π΅Ρ‚ нСясным, ΠΊΠ°ΠΊΠΈΠ΅ измСнСния, Ссли Ρ‚Π°ΠΊΠΎΠ²Ρ‹Π΅ Π±ΡƒΠ΄ΡƒΡ‚, Π² ΠΊΠΎΠ½Π΅Ρ‡Π½ΠΎΠΌ ΠΈΡ‚ΠΎΠ³Π΅ ΠΏΡ€ΠΈΠ²Π΅Π΄ΡƒΡ‚.

ΠŸΡ€Π΅Π΄ΠΏΠΎΠ»Π°Π³Π°Π΅Ρ‚ΡΡ, Ρ‡Ρ‚ΠΎ ΠΏΡƒΠ±Π»ΠΈΡ‡Π½ΠΎ Ρ‚ΠΎΡ€Π³ΡƒΠ΅ΠΌΡ‹Π΅ ΠΊΠΎΠΌΠΏΠ°Π½ΠΈΠΈ Π΄ΠΎΠ»ΠΆΠ½Ρ‹ ΠΈΠΌΠ΅Ρ‚ΡŒ Π½Π°Π΄Π΅ΠΆΠ½Ρ‹Π΅ ΠΏΡ€ΠΎΠ³Ρ€Π°ΠΌΠΌΡ‹ соотвСтствия трСбованиям, установлСнным SEC. Π’ частности, Π½Π΅ΠΎΠ±Ρ…ΠΎΠ΄ΠΈΠΌΠΎ строго ΡΠΎΠ±Π»ΡŽΠ΄Π°Ρ‚ΡŒ трСбования ΠΈ сроки ΠΏΠΎΠ΄Π°Ρ‡ΠΈ. ΠŸΡ€ΠΎΠ³Ρ€Π°ΠΌΠΌΡ‹ соотвСтствия Ρ‚Π°ΠΊΠΆΠ΅ Π²Π°ΠΆΠ½Ρ‹, хотя ΠΈ ΠΌΠ΅Π½Π΅Π΅ Ρ„ΠΎΡ€ΠΌΠ°Π»ΡŒΠ½Ρ‹, Π² Π±ΠΎΠ»ΡŒΡˆΠΈΡ… ΠΈ ΠΌΠ°Π»Ρ‹Ρ… компаниях, государствСнных ΠΈΠ»ΠΈ частных.

Π’ Ρ‚Π΅Ρ… случаях, ΠΊΠΎΠ³Π΄Π° трСбования Ρ€Π΅Π³ΡƒΠ»ΠΈΡ€ΡƒΡŽΡ‰Π΅Π³ΠΎ ΠΎΡ€Π³Π°Π½Π° Π½Π΅ ΠΏΡ€ΠΈΠΌΠ΅Π½ΡΡŽΡ‚ΡΡ, ΠΏΡ€ΠΎΠ³Ρ€Π°ΠΌΠΌΠ° соотвСтствия Ρ„ΠΈΡ€ΠΌΡ‹ Π½Π°ΠΏΡ€Π°Π²Π»Π΅Π½Π° Π½Π° соблюдСниС сотрудниками Π²Π½ΡƒΡ‚Ρ€Π΅Π½Π½Π΅ΠΉ ΠΏΠΎΠ»ΠΈΡ‚ΠΈΠΊΠΈ (Π½Π°ΠΏΡ€ΠΈΠΌΠ΅Ρ€, расходованиС ΠΊΠΎΡ€ΠΏΠΎΡ€Π°Ρ‚ΠΈΠ²Π½Ρ‹Ρ… срСдств ΠΈΠ»ΠΈ ΠΎΠ±Ρ€Π°Ρ‰Π΅Π½ΠΈΠ΅ с ΠΆΠ΅Π½Ρ‰ΠΈΠ½Π°ΠΌΠΈ) ΠΈ, Ρ‡Ρ‚ΠΎ Π±ΠΎΠ»Π΅Π΅ Π²Π°ΠΆΠ½ΠΎ, Π½Π° ΠΏΠΎΠ΄Π΄Π΅Ρ€ΠΆΠ°Π½ΠΈΠ΅ Ρ€Π΅ΠΏΡƒΡ‚Π°Ρ†ΠΈΠΈ Ρ„ΠΈΡ€ΠΌΡ‹ срСди Π΅Π΅ ΠΊΠ»ΠΈΠ΅Π½Ρ‚ΠΎΠ². , поставщики, сотрудники ΠΈ Π΄Π°ΠΆΠ΅ сообщСство, Π² ΠΊΠΎΡ‚ΠΎΡ€ΠΎΠΌ располоТСн бизнСс. Бтатус ΠΎΡ‚Π΄Π΅Π»ΠΎΠ² Π½ΠΎΡ€ΠΌΠ°Ρ‚ΠΈΠ²Π½ΠΎ-ΠΏΡ€Π°Π²ΠΎΠ²ΠΎΠ³ΠΎ соотвСтствия вырос благодаря ΠΈΡ… Ρ€ΠΎΠ»ΠΈ Π² Π·Π°Ρ‰ΠΈΡ‚Π΅ своих ΠΊΠΎΠΌΠΏΠ°Π½ΠΈΠΉ ΠΎΡ‚ ΠΏΡ€ΠΎΠ±Π»Π΅ΠΌ с Ρ€Π΅Π³ΡƒΠ»ΠΈΡ€ΡƒΡŽΡ‰ΠΈΠΌΠΈ ΠΎΡ€Π³Π°Π½Π°ΠΌΠΈ, ΠΊΠ»ΠΈΠ΅Π½Ρ‚Π°ΠΌΠΈ, Π°ΠΊΡ†ΠΈΠΎΠ½Π΅Ρ€Π°ΠΌΠΈ, срСдствами массовой ΠΈΠ½Ρ„ΠΎΡ€ΠΌΠ°Ρ†ΠΈΠΈ ΠΈ ΡˆΠΈΡ€ΠΎΠΊΠΎΠΉ ΠΎΠ±Ρ‰Π΅ΡΡ‚Π²Π΅Π½Π½ΠΎΡΡ‚ΡŒΡŽ.

Как ΡΠΎΠ·Π΄Π°Ρ‚ΡŒ ΠΏΡ€ΠΎΠ³Ρ€Π°ΠΌΠΌΡƒ соотвСтствия

НСсмотря Π½Π° Ρ‚ΠΎ, Ρ‡Ρ‚ΠΎ ΠΌΠΎΠ³ΡƒΡ‚ ΡΡƒΡ‰Π΅ΡΡ‚Π²ΠΎΠ²Π°Ρ‚ΡŒ Ρ€Π°Π·Π»ΠΈΡ‡Π½Ρ‹Π΅ Ρ‚ΠΈΠΏΡ‹ ΠΏΡ€ΠΎΠ³Ρ€Π°ΠΌΠΌ соблюдСния Ρ‚Ρ€Π΅Π±ΠΎΠ²Π°Π½ΠΈΠΉ β€” ΠΏΡ€ΠΎΠ³Ρ€Π°ΠΌΠΌΡ‹ строгого соблюдСния финансовых ΠΏΡ€Π°Π²ΠΈΠ» ΠΈΠ»ΠΈ обСспСчСния отсутствия дискриминации ΠΈ ΡΠ΅ΠΊΡΡƒΠ°Π»ΡŒΠ½Ρ‹Ρ… Π΄ΠΎΠΌΠΎΠ³Π°Ρ‚Π΅Π»ΡŒΡΡ‚Π² Π½Π° Ρ€Π°Π±ΠΎΡ‡Π΅ΠΌ мСстС β€” каТдая ΠΏΡ€ΠΎΠ³Ρ€Π°ΠΌΠΌΠ° соблюдСния Ρ‚Ρ€Π΅Π±ΠΎΠ²Π°Π½ΠΈΠΉ Π΄ΠΎΠ»ΠΆΠ½Π° ΠΈΠΌΠ΅Ρ‚ΡŒ нСсколько ΠΊΠ»ΡŽΡ‡Π΅Π²Ρ‹Ρ… элСмСнтов.

ПослС принятия Π—Π°ΠΊΠΎΠ½Π° ΠΎ доступном мСдицинском обслуТивании ΠΏΡ€Π°Π²ΠΈΡ‚Π΅Π»ΡŒΡΡ‚Π²ΠΎ ΠΎΠΏΡ€Π΅Π΄Π΅Π»ΠΈΠ»ΠΎ сСмь ΠΊΠΎΠΌΠΏΠΎΠ½Π΅Π½Ρ‚ΠΎΠ² строгой ΠΏΡ€ΠΎΠ³Ρ€Π°ΠΌΠΌΡ‹ соблюдСния Ρ‚Ρ€Π΅Π±ΠΎΠ²Π°Π½ΠΈΠΉ для поставщиков мСдицинских услуг. Π’ ΠΏΡ€Π΅Π·Π΅Π½Ρ‚Π°Ρ†ΠΈΠΈ Π±Ρ‹Π»ΠΈ ΠΎΠΏΡ€Π΅Π΄Π΅Π»Π΅Π½Ρ‹ ΡΠ»Π΅Π΄ΡƒΡŽΡ‰ΠΈΠ΅ элСмСнты.

ΠŸΠΈΡΡŒΠΌΠ΅Π½Π½Ρ‹Π΅ ΠΏΠΎΠ»ΠΈΡ‚ΠΈΠΊΠΈ, ΠΏΡ€ΠΎΡ†Π΅Π΄ΡƒΡ€Ρ‹ ΠΈ стандарты повСдСния

ΠŸΠ΅Ρ€Π²Ρ‹ΠΉ шаг ΠΊ Π²Π½Π΅Π΄Ρ€Π΅Π½ΠΈΡŽ ΠΏΡ€ΠΎΠ³Ρ€Π°ΠΌΠΌΡ‹ соотвСтствия β€” ΡƒΠ±Π΅Π΄ΠΈΡ‚ΡŒΡΡ, Ρ‡Ρ‚ΠΎ ваша ΠΏΡ€ΠΎΠ³Ρ€Π°ΠΌΠΌΠ° соотвСтствия ΠΈΠΌΠ΅Π΅Ρ‚ Ρ‡Π΅Ρ‚ΠΊΠΎ ΠΎΠΏΡ€Π΅Π΄Π΅Π»Π΅Π½Π½Ρ‹Π΅ ΠΏΠΎΠ»ΠΈΡ‚ΠΈΠΊΠΈ ΠΈ оТидания. ΠŸΡ€Π΅Π΄ΠΎΡΡ‚Π°Π²Π»Π΅Π½ΠΈΠ΅ письмСнной ΠΏΡ€ΠΎΠ³Ρ€Π°ΠΌΠΌΡ‹, которая Π΄ΠΎΠ»ΠΆΠ½Π° Π±Ρ‹Ρ‚ΡŒ доступна для всСх сотрудников, рСгулярноС ΠΎΠ±Π½ΠΎΠ²Π»Π΅Π½ΠΈΠ΅ ΠΈ пСрСсмотр ΠΏΠΎΠ»ΠΈΡ‚ΠΈΠΊ, Π° Ρ‚Π°ΠΊΠΆΠ΅ обСспСчСниС Ρ‚ΠΎΠ³ΠΎ, Ρ‡Ρ‚ΠΎΠ±Ρ‹ Π½ΠΎΠ²Ρ‹Π΅ сотрудники провСряли ΠΏΡ€ΠΎΠ³Ρ€Π°ΠΌΠΌΡƒ Π² Ρ‚Π΅Ρ‡Π΅Π½ΠΈΠ΅ 90 Π΄Π½Π΅ΠΉ послС ΠΏΡ€ΠΈΠ΅ΠΌΠ° Π½Π° Ρ€Π°Π±ΠΎΡ‚Ρƒ, ΠΈΠΌΠ΅ΡŽΡ‚ Π²Π°ΠΆΠ½ΠΎΠ΅ Π·Π½Π°Ρ‡Π΅Π½ΠΈΠ΅ для успСха ΠΏΡ€ΠΎΠ³Ρ€Π°ΠΌΠΌΡ‹ соотвСтствия.

Надзор Π·Π° Π²Ρ‹ΠΏΠΎΠ»Π½Π΅Π½ΠΈΠ΅ΠΌ ΠΏΡ€ΠΎΠ³Ρ€Π°ΠΌΠΌΡ‹ соотвСтствия

Как Ρ‚ΠΎΠ»ΡŒΠΊΠΎ оТидания ΠΎΡ‚ ΠΏΡ€ΠΎΠ³Ρ€Π°ΠΌΠΌΡ‹ Π±ΡƒΠ΄ΡƒΡ‚ Ρ‡Π΅Ρ‚ΠΊΠΎ ΠΎΠΏΡ€Π΅Π΄Π΅Π»Π΅Π½Ρ‹, Π²Π°ΠΌ Π½ΡƒΠΆΠ½ΠΎ Π±ΡƒΠ΄Π΅Ρ‚ Π½Π°Π·Π½Π°Ρ‡ΠΈΡ‚ΡŒ сотрудника ΠΏΠΎ соблюдСнию ΠΈΠ»ΠΈ ΠΊΠΎΠΌΠΈΡ‚Π΅Ρ‚ ΠΏΠΎ соблюдСнию для Π½Π°Π΄Π·ΠΎΡ€Π° Π·Π° ΠΏΡ€ΠΎΠ³Ρ€Π°ΠΌΠΌΠΎΠΉ. Π­Ρ‚ΠΎΡ‚ сотрудник ΠΈΠ»ΠΈ Π³Ρ€ΡƒΠΏΠΏΠ° сотрудников Π΄ΠΎΠ»ΠΆΠ½Ρ‹ ΠΈΠΌΠ΅Ρ‚ΡŒ ΠΎΠΏΡ‹Ρ‚ ΠΈ Π³Π»ΡƒΠ±ΠΎΠΊΠΈΠ΅ знания этичСского повСдСния ΠΈ, Π² зависимости ΠΎΡ‚ структуры ΠΊΠΎΠΌΠΏΠ°Π½ΠΈΠΈ, Π΄ΠΎΠ»ΠΆΠ½Ρ‹ ΠΏΠΎΠ΄Ρ‡ΠΈΠ½ΡΡ‚ΡŒΡΡ нСпосрСдствСнно Π³Π΅Π½Π΅Ρ€Π°Π»ΡŒΠ½ΠΎΠΌΡƒ Π΄ΠΈΡ€Π΅ΠΊΡ‚ΠΎΡ€Ρƒ.

ΠžΠ±ΡƒΡ‡Π΅Π½ΠΈΠ΅ ΠΈ ΠΎΠ±Ρ€Π°Π·ΠΎΠ²Π°Π½ΠΈΠ΅

Π’Π°ΠΆΠ½Π΅ΠΉΡˆΠΈΠΌ аспСктом внСдрСния ΠΏΡ€ΠΎΠ³Ρ€Π°ΠΌΠΌΡ‹ соотвСтствия Π½Π° Ρ€Π°Π±ΠΎΡ‡Π΅ΠΌ мСстС являСтся расход Π²Ρ€Π΅ΠΌΠ΅Π½ΠΈ ΠΈ Π΄Π΅Π½Π΅Π³ Π½Π° Ρ‚ΠΎ, Ρ‡Ρ‚ΠΎΠ±Ρ‹ всС сотрудники Π±Ρ‹Π»ΠΈ Π·Π½Π°ΠΊΠΎΠΌΡ‹ ΠΈ Π΄ΠΎΠ»ΠΆΠ½Ρ‹ΠΌ ΠΎΠ±Ρ€Π°Π·ΠΎΠΌ ΠΎΠ±ΡƒΡ‡Π΅Π½Ρ‹ Π½ΠΎΠ²ΠΎΠΌΡƒ Π½Π°Π±ΠΎΡ€Ρƒ стандартов ΠΏΡ€ΠΎΠ³Ρ€Π°ΠΌΠΌΡ‹. Π­Ρ‚ΠΎ Π΄ΠΎΠ»ΠΆΠ½ΠΎ Π²ΠΊΠ»ΡŽΡ‡Π°Ρ‚ΡŒ Π² сСбя Π½ΠΎΠ²Ρ‹Ρ… сотрудников, Π° Ρ‚Π°ΠΊΠΆΠ΅ частыС встрСчи со всСми Ρ‚Π΅ΠΊΡƒΡ‰ΠΈΠΌΠΈ сотрудниками.

ΠŸΡ€ΠΎΠ²Π΅Π΄Π΅Π½ΠΈΠ΅ Π΅ΠΆΠ΅Π³ΠΎΠ΄Π½Ρ‹Ρ… ΠΈΠ»ΠΈ Π΅ΠΆΠ΅ΠΊΠ²Π°Ρ€Ρ‚Π°Π»ΡŒΠ½Ρ‹Ρ… ΠΎΠ±Ρ‰Π΅ΠΊΠΎΡ€ΠΏΠΎΡ€Π°Ρ‚ΠΈΠ²Π½Ρ‹Ρ… совСщаний, Π½Π° ΠΊΠΎΡ‚ΠΎΡ€Ρ‹Ρ… Ρ€Π°ΡΡΠΌΠ°Ρ‚Ρ€ΠΈΠ²Π°ΡŽΡ‚ΡΡ Π»ΡŽΠ±Ρ‹Π΅ ΠΏΡ€ΠΎΠ±Π»Π΅ΠΌΡ‹ ΠΈΠ»ΠΈ обновлСния, ΠΊΠ°ΡΠ°ΡŽΡ‰ΠΈΠ΅ΡΡ ΠΏΡ€ΠΎΠ³Ρ€Π°ΠΌΠΌΡ‹ соотвСтствия, Π° Ρ‚Π°ΠΊΠΆΠ΅ обСспСчСниС Ρ‚ΠΎΠ³ΠΎ, Ρ‡Ρ‚ΠΎΠ±Ρ‹ всС Π½ΠΎΠ²Ρ‹Π΅ сотрудники ΠΏΡ€ΠΎΡ…ΠΎΠ΄ΠΈΠ»ΠΈ ΠΎΠ±ΡƒΡ‡Π΅Π½ΠΈΠ΅ ΠΏΠΎ соблюдСнию Ρ‚Ρ€Π΅Π±ΠΎΠ²Π°Π½ΠΈΠΉ Π² Ρ‚Π΅Ρ‡Π΅Π½ΠΈΠ΅ ΠΏΠ΅Ρ€Π²Ρ‹Ρ… Π½Π΅ΡΠΊΠΎΠ»ΡŒΠΊΠΈΡ… мСсяцСв Ρ€Π°Π±ΠΎΡ‚Ρ‹, ΠΏΠΎΠΌΠΎΠ³ΡƒΡ‚ ΠΏΠΎΠ΄Π΄Π΅Ρ€ΠΆΠΈΠ²Π°Ρ‚ΡŒ ΡƒΡΠΏΠ΅ΡˆΠ½ΡƒΡŽ ΠΏΡ€ΠΎΠ³Ρ€Π°ΠΌΠΌΡƒ соотвСтствия.

ΠžΡ‚ΠΊΡ€Ρ‹Ρ‚ΠΈΠ΅ Π»ΠΈΠ½ΠΈΠΉ связи

Π•Ρ‰Π΅ ΠΎΠ΄Π½ΠΈΠΌ Π²Π°ΠΆΠ½Ρ‹ΠΌ аспСктом ΡƒΡΠΏΠ΅ΡˆΠ½ΠΎΠΉ Ρ€Π΅Π°Π»ΠΈΠ·Π°Ρ†ΠΈΠΈ ΠΏΡ€ΠΎΠ³Ρ€Π°ΠΌΠΌΡ‹ комплаСнса являСтся обСспСчСниС Ρ‚ΠΎΠ³ΠΎ, Ρ‡Ρ‚ΠΎΠ±Ρ‹ сотрудники Π½Π° всСх уровнях чувствовали, Ρ‡Ρ‚ΠΎ Ρƒ Π½ΠΈΡ… Π΅ΡΡ‚ΡŒ Π²ΠΎΠ·ΠΌΠΎΠΆΠ½ΠΎΡΡ‚ΡŒ Π²Ρ‹Ρ€Π°Π·ΠΈΡ‚ΡŒ свои вопросы ΠΈΠ»ΠΈ опасСния ΠΏΠΎ ΠΏΠΎΠ²ΠΎΠ΄Ρƒ ΠΏΡ€ΠΎΠ³Ρ€Π°ΠΌΠΌΡ‹ комплаСнс. ΠŸΡ€ΠΎΠ³Ρ€Π°ΠΌΠΌΡ‹ соотвСтствия Π΄ΠΎΠ»ΠΆΠ½Ρ‹ ΠΏΠΎΠ·Π²ΠΎΠ»ΡΡ‚ΡŒ сотрудникам ΡΠΎΠΎΠ±Ρ‰Π°Ρ‚ΡŒ ΠΎ Π½Π°Ρ€ΡƒΡˆΠ΅Π½ΠΈΡΡ… ΠΈ Ρ€Π΅ΡˆΠ°Ρ‚ΡŒ этичСскиС ΠΏΡ€ΠΎΠ±Π»Π΅ΠΌΡ‹ Ρ‡Π΅Ρ€Π΅Π· Π°Π½ΠΎΠ½ΠΈΠΌΠ½ΡƒΡŽ ΠΏΠ»Π°Ρ‚Ρ„ΠΎΡ€ΠΌΡƒ. ΠšΡ€ΠΎΠΌΠ΅ Ρ‚ΠΎΠ³ΠΎ, спСциалисты ΠΏΠΎ комплаСнсу Π΄ΠΎΠ»ΠΆΠ½Ρ‹ Π±Ρ‹Ρ‚ΡŒ доступны ΠΈ доступны для сотрудников, Ρƒ ΠΊΠΎΡ‚ΠΎΡ€Ρ‹Ρ… Π΅ΡΡ‚ΡŒ ΠΊΠΎΠ½ΠΊΡ€Π΅Ρ‚Π½Ρ‹Π΅ вопросы ΠΎΡ‚Π½ΠΎΡΠΈΡ‚Π΅Π»ΡŒΠ½ΠΎ ΠΏΡ€ΠΎΠ³Ρ€Π°ΠΌΠΌΡ‹ комплаСнс.

УстановлСниС Π½Π°Π΄Π΅ΠΆΠ½ΠΎΠ³ΠΎ ΠΊΠ°Π½Π°Π»Π° связи ΠΌΠ΅ΠΆΠ΄Ρƒ Ρ‚Π΅ΠΌΠΈ, ΠΊΡ‚ΠΎ Π½Π°Π±Π»ΡŽΠ΄Π°Π΅Ρ‚ Π·Π° ΠΏΡ€ΠΎΠ³Ρ€Π°ΠΌΠΌΠΎΠΉ соотвСтствия, ΠΈ сотрудниками, ΠΊΠΎΡ‚ΠΎΡ€Ρ‹Ρ… ΠΎΠ½Π° ΠΎΡ…Π²Π°Ρ‚Ρ‹Π²Π°Π΅Ρ‚, ΠΈΠΌΠ΅Π΅Ρ‚ Π²Π°ΠΆΠ½ΠΎΠ΅ Π·Π½Π°Ρ‡Π΅Π½ΠΈΠ΅ для обСспСчСния Ρ‚ΠΎΠ³ΠΎ, Ρ‡Ρ‚ΠΎΠ±Ρ‹ Π½Π°Ρ€ΡƒΡˆΠ΅Π½ΠΈΡ 1) ΡΠΎΠΎΠ±Ρ‰Π°Π»ΠΈΡΡŒ ΠΈ ΠΌΠΎΠ³Π»ΠΈ Π±Ρ‹Ρ‚ΡŒ ΠΏΡ€Π΅Π΄ΠΎΡ‚Π²Ρ€Π°Ρ‰Π΅Π½Ρ‹ Π² Π±ΡƒΠ΄ΡƒΡ‰Π΅ΠΌ.

Аудит ΠΈ ΠΌΠΎΠ½ΠΈΡ‚ΠΎΡ€ΠΈΠ½Π³

Π”ΠΎΠ»ΠΆΠ½Π° Π±Ρ‹Ρ‚ΡŒ Π²Π½Π΅Π΄Ρ€Π΅Π½Π° систСма Π°ΡƒΠ΄ΠΈΡ‚Π° ΠΈ ΠΌΠΎΠ½ΠΈΡ‚ΠΎΡ€ΠΈΠ½Π³Π° для измСрСния эффСктивности ΠΏΡ€ΠΎΠ³Ρ€Π°ΠΌΠΌΡ‹ соотвСтствия, обСспСчСния соблюдСния Π²Π½Π΅ΡˆΠ½ΠΈΡ… ΠΏΡ€Π°Π²ΠΈΠ» ΠΈ выявлСния рисков соотвСтствия. ΠŸΡ€ΠΎΠ³Ρ€Π°ΠΌΠΌΡ‹ соотвСтствия Π΄ΠΎΠ»ΠΆΠ½Ρ‹ рСгулярно ΠΏΠ΅Ρ€Π΅ΡΠΌΠ°Ρ‚Ρ€ΠΈΠ²Π°Ρ‚ΡŒΡΡ Π² Ρ€Π°ΠΌΠΊΠ°Ρ… ΠΎΠ±Ρ‹Ρ‡Π½ΠΎΠΉ Π΄Π΅ΡΡ‚Π΅Π»ΡŒΠ½ΠΎΡΡ‚ΠΈ, ΠΎΠ΄Π½Π°ΠΊΠΎ ΠΎΠ½ΠΈ Ρ‚Π°ΠΊΠΆΠ΅ Π΄ΠΎΠ»ΠΆΠ½Ρ‹ ΠΏΠΎΠ΄Π²Π΅Ρ€Π³Π°Ρ‚ΡŒΡΡ Ρ„ΠΎΡ€ΠΌΠ°Π»ΡŒΠ½ΠΎΠΌΡƒ Π²Π½Π΅ΡˆΠ½Π΅ΠΌΡƒ Π°ΡƒΠ΄ΠΈΡ‚Ρƒ. Аудит Π΄ΠΎΠ»ΠΆΠ΅Π½ ΠΏΡ€ΠΎΠ²ΠΎΠ΄ΠΈΡ‚ΡŒΡΡ Π½Π΅ Ρ€Π΅ΠΆΠ΅ ΠΎΠ΄Π½ΠΎΠ³ΠΎ Ρ€Π°Π·Π° Π² Π³ΠΎΠ΄. Аудитор Π΄ΠΎΠ»ΠΆΠ΅Π½ ΠΏΡ€Π΅Π΄ΠΎΡΡ‚Π°Π²ΠΈΡ‚ΡŒ ΠΏΠΈΡΡŒΠΌΠ΅Π½Π½Ρ‹ΠΉ ΠΎΡ‚Ρ‡Π΅Ρ‚ ΠΎ своих Π²Ρ‹Π²ΠΎΠ΄Π°Ρ….

ΠŸΠΎΡΡ‚ΠΎΡΠ½Π½Π°Ρ дисциплина

Одним ΠΈΠ· элСмСнтов эффСктивной ΠΏΡ€ΠΎΠ³Ρ€Π°ΠΌΠΌΡ‹ соблюдСния Ρ‚Ρ€Π΅Π±ΠΎΠ²Π°Π½ΠΈΠΉ являСтся Ρ‚ΠΎ, Ρ‡Ρ‚ΠΎ ΠΎΠ½Π° Π΄Π΅ΠΉΡΡ‚Π²ΠΈΡ‚Π΅Π»ΡŒΠ½ΠΎ примСняСтся. ΠŸΡ€ΠΎΠ³Ρ€Π°ΠΌΠΌΠ° соотвСтствия Π΄ΠΎΠ»ΠΆΠ½Π° Π²ΠΊΠ»ΡŽΡ‡Π°Ρ‚ΡŒ Ρ‡Π΅Ρ‚ΠΊΠΈΠ΅ ΠΏΠΈΡΡŒΠΌΠ΅Π½Π½Ρ‹Π΅ ΠΏΡ€Π°Π²ΠΈΠ»Π°, ΠΏΡ€ΠΈΠΌΠ΅Π½ΡΡŽΡ‰ΠΈΠ΅ ΡΠΎΠΎΡ‚Π²Π΅Ρ‚ΡΡ‚Π²ΡƒΡŽΡ‰ΠΈΠ΅ дисциплинарныС ΠΌΠ΅Ρ€Ρ‹ ΠΊ Ρ‚Π΅ΠΌ, ΠΊΡ‚ΠΎ Π½Π΅ ΡΠΎΠ±Π»ΡŽΠ΄Π°Π΅Ρ‚ оТидания ΠΈ ΠΏΡ€Π°Π²ΠΈΠ»Π° ΠΏΡ€ΠΎΠ³Ρ€Π°ΠΌΠΌΡ‹. Π­Ρ‚ΠΈ дисциплинарныС ΠΌΠ΅Ρ€Ρ‹ Π΄ΠΎΠ»ΠΆΠ½Ρ‹ ΠΏΡ€ΠΈΠΌΠ΅Π½ΡΡ‚ΡŒΡΡ ΠΏΡ€ΠΈ Π²ΠΎΠ·Π½ΠΈΠΊΠ½ΠΎΠ²Π΅Π½ΠΈΠΈ ΡΠ»Π΅Π΄ΡƒΡŽΡ‰ΠΈΡ… ситуаций: нСсоблюдСниС Ρ‚Ρ€Π΅Π±ΠΎΠ²Π°Π½ΠΈΠΉ, Π½Π΅ΡΠΏΠΎΡΠΎΠ±Π½ΠΎΡΡ‚ΡŒ ΠΎΠ±Π½Π°Ρ€ΡƒΠΆΠΈΡ‚ΡŒ нСсоблюдСниС Ρ‚Ρ€Π΅Π±ΠΎΠ²Π°Π½ΠΈΠΉ, ΠΊΠΎΠ³Π΄Π° Π΄ΠΎΠ»ΠΆΠ½ΠΎΠ΅ Π²Π½ΠΈΠΌΠ°Π½ΠΈΠ΅ Π΄ΠΎΠ»ΠΆΠ½ΠΎ Π±Ρ‹Π»ΠΎ Π΄Π°Ρ‚ΡŒ ΠΎΡ‡Π΅Π²ΠΈΠ΄Π½Ρ‹Π΅ ΡƒΠ»ΠΈΠΊΠΈ, ΠΈ нСсообщСниС ΠΎ случаях нСсоблюдСния Ρ‚Ρ€Π΅Π±ΠΎΠ²Π°Π½ΠΈΠΉ.

Как Π²ΠΈΠ΄ΠΈΡ‚Π΅, ΠΏΡ€ΠΈΠΌΠ΅Π½Π΅Π½ΠΈΠ΅ Π½Π΅ΠΎΠ±Ρ…ΠΎΠ΄ΠΈΠΌΡ‹Ρ… дисциплинарных ΠΌΠ΅Ρ€ Π±ΡƒΠ΄Π΅Ρ‚ ΠΏΡ€ΠΎΡ‰Π΅, Ссли Π±ΡƒΠ΄ΡƒΡ‚ ΡΠΎΠ±Π»ΡŽΠ΄Π°Ρ‚ΡŒΡΡ Π²Ρ‹ΡˆΠ΅ΡƒΠΊΠ°Π·Π°Π½Π½Ρ‹Π΅ шаги, Π² частности, Ρ‡Π΅Ρ‚ΠΊΠΎ ΠΎΠΏΡ€Π΅Π΄Π΅Π»Π΅Π½Π½Ρ‹Π΅ оТидания ΠΈ ΠΏΠΎΠ»ΠΈΡ‚ΠΈΠΊΠ° ΠΎΡ‚ΠΊΡ€Ρ‹Ρ‚Ρ‹Ρ… Π΄Π²Π΅Ρ€Π΅ΠΉ.

ΠšΠΎΡ€Ρ€Π΅ΠΊΡ‚ΠΈΡ€ΡƒΡŽΡ‰Π΅Π΅ дСйствиС

НаконСц, послС выполнСния всСх Π²Ρ‹ΡˆΠ΅ΠΏΠ΅Ρ€Π΅Ρ‡ΠΈΡΠ»Π΅Π½Π½Ρ‹Ρ… шагов ΠΈ обнаруТСния Π·Π½Π°Ρ‡ΠΈΡ‚Π΅Π»ΡŒΠ½ΠΎΠ³ΠΎ риска ΠΈΠ»ΠΈ уязвимости Π² Ρ€Π΅Π·ΡƒΠ»ΡŒΡ‚Π°Ρ‚Π΅ Π°ΡƒΠ΄ΠΈΡ‚Π°, Π½Π°Ρ€ΡƒΡˆΠ΅Π½ΠΈΡ соотвСтствия ΠΈΠ»ΠΈ Π²Π½ΡƒΡ‚Ρ€Π΅Π½Π½Π΅ΠΉ ΠΏΡ€ΠΎΠ²Π΅Ρ€ΠΊΠΈ ΠΊΠΎΠΌΠΈΡ‚Π΅Ρ‚ ΠΏΠΎ соблюдСнию Π΄ΠΎΠ»ΠΆΠ΅Π½ ΠΏΡ€Π΅Π΄ΠΏΡ€ΠΈΠ½ΡΡ‚ΡŒ своСврСмСнныС ΠΈ Ρ€Π΅ΡˆΠΈΡ‚Π΅Π»ΡŒΠ½Ρ‹Π΅ дСйствия, ΠΊΠΎΡ‚ΠΎΡ€Ρ‹Π΅ снизят риск нСсоблюдСния. .

ΠžΡΠΎΠ±Π΅Π½Π½ΠΎΡΡ‚ΠΈ

  • ΠŸΡ€ΠΎΠ³Ρ€Π°ΠΌΠΌΡ‹ соотвСтствия ΠΎΠΏΡ€Π΅Π΄Π΅Π»ΡΡŽΡ‚ Π½Π°Π±ΠΎΡ€ руководящих ΠΏΡ€ΠΈΠ½Ρ†ΠΈΠΏΠΎΠ² ΠΈ Π»ΡƒΡ‡ΡˆΠΈΡ… ΠΏΡ€Π°ΠΊΡ‚ΠΈΠΊ, ΠΊΠΎΡ‚ΠΎΡ€Ρ‹Π΅ Π³Π°Ρ€Π°Π½Ρ‚ΠΈΡ€ΡƒΡŽΡ‚, Ρ‡Ρ‚ΠΎ сотрудники ΠΊΠΎΠΌΠΏΠ°Π½ΠΈΠΈ ΡΠΎΠ±Π»ΡŽΠ΄Π°ΡŽΡ‚ всС ΡΠΎΠΎΡ‚Π²Π΅Ρ‚ΡΡ‚Π²ΡƒΡŽΡ‰ΠΈΠ΅ Π·Π°ΠΊΠΎΠ½Ρ‹ ΠΈ ΠΏΡ€Π°Π²ΠΈΠ»Π°.

  • ΠŸΡ€ΠΎΠ³Ρ€Π°ΠΌΠΌΡ‹ соотвСтствия ΠΏΠΎΠΌΠΎΠ³Π°ΡŽΡ‚ корпорациям Π·Π°Ρ‰ΠΈΡ‚ΠΈΡ‚ΡŒ свой Π±Ρ€Π΅Π½Π΄ ΠΎΡ‚ скандалов ΠΈ судСбных исков.

  • ЭффСктивная ΠΏΡ€ΠΎΠ³Ρ€Π°ΠΌΠΌΠ° соотвСтствия Π΄ΠΎΠ»ΠΆΠ½Π° ΠΈΠΌΠ΅Ρ‚ΡŒ Ρ‡Π΅Ρ‚ΠΊΠΈΠ΅ ΠΏΠΎΠ»ΠΈΡ‚ΠΈΠΊΠΈ, Π·Π΄ΠΎΡ€ΠΎΠ²Ρ‹ΠΉ ΠΏΡƒΡ‚ΡŒ общСния ΠΌΠ΅ΠΆΠ΄Ρƒ сотрудниками ΠΈ Ρ‚Π΅ΠΌΠΈ, ΠΊΡ‚ΠΎ Π½Π°Π±Π»ΡŽΠ΄Π°Π΅Ρ‚ Π·Π° ΠΏΡ€ΠΎΠ³Ρ€Π°ΠΌΠΌΠΎΠΉ, Π° Ρ‚Π°ΠΊΠΆΠ΅ Π½Π΅ ΡƒΠΊΠ»ΠΎΠ½ΡΡ‚ΡŒΡΡ ΠΎΡ‚ принятия ΠΊΠΎΡ€Ρ€Π΅ΠΊΡ‚ΠΈΡ€ΡƒΡŽΡ‰ΠΈΡ… дСйствий Π² случаС Π½Π°Ρ€ΡƒΡˆΠ΅Π½ΠΈΡ ΠΏΡ€ΠΎΠ³Ρ€Π°ΠΌΠΌΡ‹ соотвСтствия.