注册校长

什么是注册校长？

注册委托人一词是指有权监督运营、合规、交易和销售人员的持牌证券交易商。简而言之，注册委托人是在证券或投资公司担任管理职位的人。注册委托人必须持有委托人执照，并且由于他们还从事证券交易，因此他们还必须拥有一些最基本的证券执照。这些人对其公司发生的任何问题负有法律责任，因此，必须在州和/或联邦级别的监管机构注册。

了解注册校长

注册负责人是在证券、投资和其他金融公司（包括经纪公司）工作的管理专业人士。除非公司被归类为独资合伙企业，否则公司必须至少有两名注册负责人。这些人有一系列职责，包括监督销售、运营和交易团队，同时确保他们的公司遵守所有必要的监管要求。注册负责人确保：

公司向监管机构提交的文件准确无误并按时提交
员工和其他关键人员都获得了适当的许可
公司维持最低资本要求
强制费用及时支付

经纪公司的注册负责人监督销售和交易职能，监督投资公司的监管合规性或其整体运营。允许的活动包括交易、做市、承销和广告——销售和广告资料在使用前必须得到委托人的批准。参与投资银行业务的个人也可能需要成为注册负责人。

扩展到注册委托人的特权伴随着重大责任——甚至到了法律责任的地步。由于合规是他们职责的重要组成部分，因此他们应对公司出现的任何错误或问题负责。因此，如果交易者没有获得适当的许可，或者公司提交的某些必需文件存在差异，则注册委托人是必须向州或联邦当局负责的个人。

金融业监管局(FINRA) 以及其他监管机构要求个人在成为注册委托人之前通过 Series 24 考试。通过此考试的个人能够执行监督和合规职责，以及承销、交易和营销活动。这是对经纪交易商所需的常规考试的补充，例如系列 7 考试。那些希望成为注册期权负责人(ROP) 的人——希望监督金融公司期权交易的专业人士——需要通过 FINRA系列 4考试。

您必须通过金融业监管局的系列 24 考试才能成为注册委托人。

特别注意事项

如上所述，要成为注册委托人，必须通过 FINRA 的第 24 系列考试（也称为一般证券委托人资格考试）。考试由 160 道题目组成，其中 10 道题目不计分，在整个考试中随机放置。考生有 3 小时 45 分钟的时间完成考试。需要 70% 的分数才能通过。考试涵盖五个主要工作职能：

**功能1：**监督经纪自营商的注册和人事管理活动。本部分由九个问题组成。
**功能2：**监督一般经纪自营商活动。本部分共有 45 个问题。
功能 3： 监督零售和机构客户相关活动。在这部分，考生需要回答 32 个问题。
功能 4： 监督交易和做市活动。这部分有 32 个问题。

投资银行和研究的监督，由32个问题组成。

注册的主要候选人必须通过证券行业基础 (SIE) 考试和至少一项其他考试才能参加第 24 系列考试。这些考试包括：

系列 7 考试——一般证券代表考试
系列 57 考试——证券交易员代表考试
系列 79 考试——投资银行代表考试
系列 82 考试——私募证券发行代表考试
86/87 系列—研究分析师考试

当个人通过系列 57 考试时，候选人在通过系列 24 时将获得交易员委托人的称号，而不是普通委托人的称号。

＃＃强调

注册委托人必须持有委托人执照以及一些最基本的证券执照。
这些人对其公司发生的任何问题负有法律责任，因为他们负责其公司的许可和合规问题。
注册委托人是有执照的证券交易商，有权监督运营、合规、交易和销售人员。