Pengetua Berdaftar
Apakah Pengetua Berdaftar?
Istilah prinsipal berdaftar merujuk kepada peniaga sekuriti berlesen yang diberi kuasa untuk mengawasi kakitangan operasi, pematuhan, perdagangan dan jualan. Ringkasnya, prinsipal berdaftar ialah seseorang yang memegang jawatan dalam pengurusan dalam syarikat sekuriti atau pelaburan. Prinsipal berdaftar mesti memegang lesen prinsipal dan oleh kerana mereka juga berfungsi dalam urusan sekuriti, mereka juga mesti memiliki beberapa lesen sekuriti paling asas . berdaftar dengan pengawal selia di peringkat negeri dan / atau persekutuan
Memahami Pengetua Berdaftar
Pengetua berdaftar ialah profesional pengurusan yang bekerja dalam sekuriti, pelaburan dan syarikat kewangan lain termasuk zaman bankir. Firma dikehendaki mempunyai sekurang-kurangnya dua prinsipal berdaftar melainkan mereka diklasifikasikan sebagai perkongsian tunggal. Pengetua berdaftar memastikan:
kertas kerja yang dikemukakan oleh firma mereka kepada pengawal selia adalah tepat dan difailkan tepat pada masanya
pekerja dan kakitangan penting lain semuanya dilesenkan dengan betul
firma mengekalkan keperluan modal minimum
yuran wajib dibayar tepat pada masanya
Pengetua berdaftar di firma pembrokeran menyelia fungsi jualan dan perdagangan, menyelia pematuhan peraturan firma pelaburan atau operasi keseluruhan mereka. Aktiviti yang dibenarkan termasuk perdagangan, pembuatan pasaran,. pengunderaitan dan pengiklanan—jualan dan kesusasteraan pengiklanan mesti diluluskan oleh prinsipal sebelum digunakan. Individu yang terlibat dalam perbankan pelaburan juga mungkin dikehendaki menjadi prinsipal berdaftar
Keistimewaan yang diberikan kepada pengetua berdaftar datang dengan tanggungjawab yang besar—malah sehingga ke tahap kelayakan undang - undang. Oleh kerana pematuhan adalah sebahagian besar daripada tugas mereka, mereka bertanggungjawab atas sebarang kesilapan atau masalah yang timbul di firma mereka. Jadi jika peniaga tidak dilesenkan dengan betul atau terdapat percanggahan dalam beberapa pemfailan yang diperlukan yang dikemukakan oleh syarikat, prinsipal berdaftar ialah individu yang mesti menjawab kepada pihak berkuasa negeri atau persekutuan .
Pihak Berkuasa Kawal Selia Industri Kewangan (FINRA)—serta badan kawal selia lain—menghendaki individu lulus peperiksaan Siri 24 sebelum mereka boleh menjadi prinsipal berdaftar. Individu yang lulus peperiksaan ini boleh menjalankan tugas penyeliaan dan pematuhan, serta aktiviti pengunderaitan, perdagangan dan pemasaran. Ini adalah tambahan kepada peperiksaan biasa yang diperlukan untuk peniaga broker, seperti peperiksaan Siri 7. Mereka yang ingin menjadi pengetua opsyen berdaftar (ROP)—profesional yang ingin mengawasi perdagangan opsyen di syarikat kewangan—perlu lulus Peperiksaan FINRA Siri 4 .
Anda mesti lulus peperiksaan Siri 24 Pihak Berkuasa Kawal Selia Industri Kewangan Kewangan untuk menjadi pengetua berdaftar .
Pertimbangan Khas
Seperti yang dinyatakan di atas, lulus peperiksaan Siri 24 FINRA—juga dikenali sebagai Peperiksaan Kelayakan Prinsipal Sekuriti Am—diperlukan untuk menjadi prinsipal berdaftar. Peperiksaan ini mengandungi 160 soalan—10 daripadanya tidak diberi markah dan diletakkan secara rawak sepanjang ujian. Calon diberi masa tiga jam 45 minit untuk menyelesaikan peperiksaan. Markah 70% diperlukan untuk lulus. Peperiksaan merangkumi lima fungsi kerja utama:
Fungsi 1: Penyeliaan pendaftaran broker-dealer dan aktiviti pengurusan kakitangan. Bahagian ini mengandungi sembilan soalan.
Fungsi 2: Penyeliaan aktiviti broker-peniaga am. Terdapat 45 soalan dalam bahagian ini.
Fungsi 3: Penyeliaan aktiviti berkaitan pelanggan runcit dan institusi. Dalam bahagian ini, calon dikehendaki menjawab 32 soalan.
Fungsi 4: Penyeliaan aktiviti perdagangan dan pembuatan pasaran. Bahagian ini mempunyai 32 soalan.
Fungsi 5: Penyeliaan perbankan pelaburan dan penyelidikan, yang terdiri daripada 32 soalan.
utama yang berdaftar mesti lulus Peperiksaan Securities Industry Essentials (SIE) dan sekurang-kurangnya satu peperiksaan lain untuk mengambil Siri 24. Ini termasuk:
Peperiksaan Siri 7—Peperiksaan Perwakilan Sekuriti Am
Peperiksaan Siri 57—Peperiksaan Wakil Pedagang Keselamatan
Peperiksaan Siri 79—Peperiksaan Wakil Perbankan Pelaburan
Peperiksaan Siri 82—Peperiksaan Perwakilan Tawaran Sekuriti Persendirian
Siri 86/87—Peperiksaan Penganalisis Penyelidikan
Apabila individu lulus peperiksaan Siri 57, calon menerima penetapan prinsipal pedagang dan bukannya prinsipal am apabila lulus Siri 24.
Sorotan
Prinsipal berdaftar mesti memegang lesen prinsipal serta beberapa lesen sekuriti paling asas .
Individu ini bertanggungjawab secara sah untuk sebarang masalah yang berlaku dalam firma mereka kerana mereka bertanggungjawab terhadap isu pelesenan dan pematuhan di firma mereka .
Prinsipal berdaftar ialah peniaga sekuriti berlesen yang diberi kuasa untuk mengawasi kakitangan operasi, pematuhan, dagangan dan jualan .
