Diretor Registrado
O que é um Diretor Registrado?
tÃtulos licenciado com poderes para supervisionar o pessoal operacional, de conformidade, negociação e vendas. Simplificando, um principal registrado é alguém que ocupa uma posição na administração de uma empresa de valores mobiliários ou de investimento. Um principal registrado deve possuir uma licença principal e, como também atua na negociação de valores mobiliários, também deve possuir algumas das licenças de valores mobiliários mais básicas. Esses indivÃduos são legalmente responsáveis por quaisquer problemas que ocorram em suas empresas e, como tal, devem ser registrado com reguladores nos nÃveis estadual e/ou federal .
Entendendo os diretores registrados
Os diretores registrados são profissionais de gestão que trabalham em tÃtulos, investimentos e outras empresas financeiras, incluindo corretoras. As empresas são obrigadas a ter pelo menos dois diretores registrados, a menos que sejam classificadas como sociedades em nome individual.Esses indivÃduos têm uma série de responsabilidades que incluem supervisionar equipes de vendas, operacionais e comerciais, garantindo que suas empresas cumpram todos os requisitos regulamentares necessários . Os diretores registrados certificam-se de:
a documentação enviada por suas empresas aos reguladores é precisa e arquivada no prazo
funcionários e outros funcionários-chave são todos devidamente licenciados
a empresa mantém requisitos mÃnimos de capital
taxas obrigatórias são pagas em tempo hábil
Diretores registrados em corretoras supervisionam as funções de vendas e negociação, supervisionam a conformidade regulatória de uma empresa de investimento ou suas operações gerais. As atividades permitidas incluem negociação, criação de mercado,. subscrição e publicidade — a literatura de vendas e publicidade deve ser aprovada por um diretor antes do uso. IndivÃduos envolvidos em bancos de investimento também podem ser obrigados a ser diretores registrados .
Os privilégios estendidos aos diretores registrados vêm com uma responsabilidade significativa – até mesmo ao ponto de responsabilidade legal. Como a conformidade é uma grande parte de seus deveres, eles são responsabilizados por quaisquer erros ou problemas que surjam em sua empresa. Portanto, se um comerciante não estiver devidamente licenciado ou houver uma discrepância em alguns dos registros exigidos apresentados pela empresa, o principal registrado é o indivÃduo que deve responder à s autoridades estaduais ou federais .
A Autoridade Reguladora do Setor Financeiro (FINRA)—assim como outros órgãos reguladores—exige que os indivÃduos sejam aprovados no exame da Série 24 antes de poderem se tornar um diretor registrado. Um indivÃduo que passa neste exame é capaz de realizar funções de supervisão e conformidade, bem como atividades de subscrição, negociação e marketing. Isso é um acréscimo aos exames usuais exigidos para corretoras, como o exame da Série 7. Aqueles que desejam ser diretores de opções registrados (ROPs) - profissionais que desejam supervisionar a negociação de opções em empresas financeiras - precisam passar no exame FINRA Series 4 .
Você deve passar no exame Série 24 da Autoridade Reguladora do Setor Financeiro Financeiro para se tornar um diretor registrado .
Considerações Especiais
Conforme observado acima, a aprovação no exame da Série 24 da FINRA - também conhecido como Exame de Qualificação do Principal de TÃtulos Gerais - é necessário para se tornar um principal registrado. O exame consiste em 160 questões—10 das quais não são pontuadas e colocadas aleatoriamente ao longo do teste. Os candidatos têm três horas e 45 minutos para completar o exame. Uma pontuação de 70% é necessária para passar. O exame abrange cinco funções principais:
Função 1: Supervisão do cadastro das atividades de corretagem e gestão de pessoal. Esta seção é composta por nove questões.
Função 2: Supervisão das atividades do corretor geral. Há 45 perguntas nesta seção.
Função 3: Supervisão das atividades relacionadas ao varejo e clientes institucionais. Nesta parte, os candidatos são obrigados a responder a 32 perguntas.
Função 4: Supervisão das atividades de negociação e criação de mercado. Esta parte tem 32 perguntas.
Função 5: Supervisão de banco de investimento e pesquisa, que consiste em 32 perguntas.
principais candidatos registrados devem ser aprovados no Exame Securities Industry Essentials (SIE) e em pelo menos um outro exame para fazer a Série 24. Estes incluem:
Exame da Série 7 - Exame Geral de Representante de Valores Mobiliários
Exame da Série 57 - Exame de Representante do Trader de Segurança
Exame da Série 79 - Exame de Representante de Banco de Investimento
Exame da Série 82 - Exame de Representante de Ofertas de TÃtulos Privados
Série 86/87 - Exame de Analista de Pesquisa
Quando um indivÃduo passa no exame da Série 57, o candidato recebe a designação de principal comerciante em vez de um diretor geral ao passar na Série 24.
Destaques
Os diretores registrados devem possuir licenças principais, bem como algumas das licenças de valores mobiliários mais básicas .
Esses indivÃduos são legalmente responsáveis por quaisquer problemas que ocorram em suas empresas porque são responsáveis por questões de licenciamento e conformidade em suas empresas .
Um principal registrado é um negociante de tÃtulos licenciado com poderes para supervisionar o pessoal operacional, de conformidade, negociação e vendas .
