Skráður skólastjóri

Hvað er skráður skólastjóri?

Hugtakið skráður höfuðstóll vísar til löggilts verðbréfasala sem hefur vald til að hafa umsjón með rekstrar-, reglufylgni-, viðskipta- og sölustarfsmönnum. Einfaldlega sagt, skráður höfuðstóll er sá sem gegnir stöðu í stjórnun í verðbréfa- eða fjárfestingarfélagi. Skráður umbjóðandi verður að hafa aðalleyfi og þar sem hann starfar einnig í verðbréfaviðskiptum verða þeir einnig að hafa einhver af helstu verðbréfaleyfi. Þessir einstaklingar bera lagalega ábyrgð á hvers kyns vandamálum sem upp koma í fyrirtækjum þeirra og verða því að vera skráðir. við eftirlitsaðila á ríki og/eða alríkisstigi .

Að skilja skráða skólastjóra

umbjóðendur eru stjórnunarfræðingar sem starfa í verðbréfa-, fjárfestingar- og öðrum fjármálafyrirtækjum, þar með talið verðbréfamiðlun. Fyrirtæki þurfa að hafa að minnsta kosti tvo skráða umbjóðendur nema þau séu flokkuð sem einkasameignarfélög . Þessir einstaklingar hafa ýmsar skyldur sem fela í sér eftirlit með sölu-, rekstrar- og viðskiptateymum á sama tíma og þau tryggja að fyrirtæki þeirra uppfylli allar nauðsynlegar reglugerðarkröfur . skólastjórar ganga úr skugga um:

• pappírsvinna sem fyrirtækin þeirra leggja til eftirlitsaðila eru nákvæm og lögð inn á réttum tíma

• starfsmenn og aðrir lykilstarfsmenn hafa allir rétt leyfi

• fyrirtækið uppfyllir lágmarkskröfur um eigið fé

• skyldugjöld eru greidd tímanlega

Skráðir umbjóðendur hjá verðbréfamiðlafyrirtækjum hafa umsjón með sölu- og viðskiptastarfsemi, hafa eftirlit með því að fjárfestingarfyrirtæki fari eftir reglum eða heildarrekstri þeirra. Leyfileg starfsemi felur í sér viðskipti, markaðsvakt,. sölutryggingu og auglýsingar - sölu- og auglýsingarit verða að vera samþykkt af skólastjóra fyrir notkun. Einstaklingar sem taka þátt í fjárfestingarbankastarfsemi geta einnig þurft að vera skráðir höfuðstólar .

Forréttindin sem skráð eru umbjóðendur fylgja veruleg ábyrgð – jafnvel upp að lagalegri ábyrgð. Vegna þess að reglufylgni er stór hluti af skyldum þeirra eru þeir gerðir ábyrgir fyrir mistökum eða vandamálum sem upp koma hjá fyrirtækinu þeirra. Þannig að ef kaupmaður hefur ekki rétt leyfi eða það er ósamræmi í sumum tilskilinna umsókna sem fyrirtækið leggur fram, þá er skráður umbjóðandi einstaklingurinn sem verður að svara til ríkis- eða sambandsyfirvalda .

Fjármálaiðnaðareftirlitið ( FINRA ) - sem og aðrar eftirlitsstofnanir - krefjast þess að einstaklingar standist Series 24 prófið áður en þeir geta orðið skráður skólastjóri. Einstaklingur sem stenst þetta próf er fær um að sinna eftirlits- og regluvörslu, svo og sölutryggingum, viðskipta- og markaðsstarfsemi. Þetta er til viðbótar við venjuleg próf sem krafist er fyrir miðlara, svo sem 7. prófið. Þeir sem vilja vera skráðir valréttarstjórar (ROPs) - sérfræðingar sem vilja hafa umsjón með kaupréttarviðskiptum hjá fjármálafyrirtækjum - þurfa að standast FINRA Series 4 prófið .

Þú verður að standast 24 prófið hjá Fjármálaeftirlitinu til að verða skráður skólastjóri .

Sérstök atriði

Eins og fram hefur komið hér að ofan er nauðsynlegt að standast FINRA Series 24 prófið - einnig þekkt sem almennt hæfispróf fyrir aðalverðbréf - til að verða skráður skólastjóri. Prófið samanstendur af 160 spurningum — þar af 10 án stiga og settar af handahófi í gegnum prófið. Umsækjendur fá þrjár klukkustundir og 45 mínútur til að ljúka prófinu. Til að standast þarf 70% einkunn. Prófið nær yfir fimm helstu starfshlutverk:

• Hlutverk 1: Eftirlit með skráningu miðlara og starfsmannastjórnunar. Þessi hluti samanstendur af níu spurningum.

• Hlutverk 2: Eftirlit með almennri starfsemi miðlara og söluaðila. Það eru 45 spurningar í þessum hluta.

• Hlutverk 3: Eftirlit með viðskipta- og stofnanatengdri starfsemi. Í þessum hluta þurfa frambjóðendur að svara 32 spurningum.

• Hlutverk 4: Eftirlit með viðskipta- og viðskiptavakt. Í þessum hluta eru 32 spurningar.

• Hlutverk 5: Eftirlit með fjárfestingarbankastarfsemi og rannsóknum, sem samanstendur af 32 spurningum.

Skráðir aðalumsækjendur verða að standast grunnprófið í verðbréfaiðnaði (SIE) og að minnsta kosti eitt annað próf til að taka 24. seríuna. Þar á meðal eru:

• Próf 7. Almennt próf í verðbréfafulltrúa

• Series 57 próf—Próf öryggisfulltrúa

• Röð 79 próf—Fjárfestingarbankafulltrúapróf

• Series 82 próf—Próf fyrir fulltrúa einkaverðbréfaútboðs

• Röð 86/87—Rannsóknarpróf

Þegar einstaklingur stenst Series 57 prófið fær umsækjandinn útnefningu sem skólastjóra kaupmanns frekar en almenns skólastjóra þegar hann hefur staðist Series 24.

##Hápunktar

• Skráðir umbjóðendur verða að hafa aðalréttindi sem og nokkur af helstu verðbréfaleyfi .

• Þessir einstaklingar eru lagalega ábyrgir fyrir vandamálum sem koma upp í fyrirtækjum þeirra vegna þess að þeir bera ábyrgð á leyfis- og regluvörslumálum hjá fyrirtækjum sínum .

• Skráður umbjóðandi er löggiltur verðbréfasali sem hefur vald til að hafa umsjón með rekstrar-, reglufylgni-, viðskipta- og sölustarfsmönnum .