مدير مسجل
ما هو المدير المسجل؟
يشير مصطلح المدير المسجل إلى تاجر أوراق مالية مرخص له سلطة الإشراف على موظفي التشغيل والامتثال والتداول والمبيعات. ببساطة ، المدير المسجل هو الشخص الذي يشغل منصبًا في الإدارة في شركة أوراق مالية أو استثمار. يجب أن يحمل المدير المسجل ترخيصًا رئيسيًا ، وبما أنه يعمل أيضًا في تداول الأوراق المالية ، فيجب أن يمتلك أيضًا بعضًا من تراخيص الأوراق المالية الأساسية. هؤلاء الأفراد مسؤولون قانونيًا عن أي مشاكل تحدث في شركاتهم ، وعلى هذا النحو ، يجب أن يكونوا مسجلة لدى المنظمين على مستوى الولاية و / أو المستوى الفيدرالي .
فهم المدراء المسجلين
المدراء المسجلون هم متخصصون في الإدارة يعملون في الأوراق المالية والاستثمار والشركات المالية الأخرى بما في ذلك شركات الوساطة. يتعين على الشركات أن يكون لديها على الأقل مديرين رئيسيين مسجلين ما لم يتم تصنيفهما على أنهما شراكات منفردة ، ولهؤلاء الأفراد سلسلة من المسؤوليات التي تشمل الإشراف على فرق المبيعات والتشغيل والتداول مع ضمان امتثال شركاتهم لجميع المتطلبات التنظيمية اللازمة . يتأكد المديرون المسجلون من:
الأوراق التي تقدمها شركاتهم إلى المنظمين دقيقة ويتم حفظها في الوقت المحدد
جميع الموظفين والموظفين الرئيسيين الآخرين مرخصين بشكل صحيح
تحافظ الشركة على الحد الأدنى من متطلبات رأس المال
يتم دفع الرسوم الإجبارية في الوقت المناسب
يشرف المديرون المسجلون في شركات الوساطة على وظائف المبيعات والتداول ، ويشرفون على الامتثال التنظيمي لشركات الاستثمار أو عملياتها العامة. تشمل الأنشطة المسموح بها التجارة ، وصناعة السوق ، والاكتتاب ، والإعلان - يجب أن تتم الموافقة على المبيعات والإعلان من قبل المدير قبل استخدامها. قد يُطلب أيضًا من الأفراد المشاركين في الخدمات المصرفية الاستثمارية أن يكونوا مديرين مسجلين .
للمديرين المسجلين تأتي مع مسؤولية كبيرة - حتى لدرجة الاستحقاق القانوني. لأن الامتثال جزء كبير من واجباتهم ، فهم مسؤولون عن أي أخطاء أو مشاكل تنشأ في شركتهم. لذلك إذا لم يكن المتداول مرخصًا بشكل صحيح أو كان هناك تناقض في بعض الإيداعات المطلوبة التي قدمتها الشركة ، فإن الأصل المسجل هو الفرد الذي يجب أن يرد على سلطات الولاية أو السلطات الفيدرالية .
تطلب هيئة تنظيم الصناعة المالية (FINRA) - بالإضافة إلى الهيئات التنظيمية الأخرى - من الأفراد اجتياز اختبار السلسلة 24 قبل أن يصبحوا مديرًا مسجلاً. يمكن للفرد الذي يجتاز هذا الاختبار القيام بواجبات الإشراف والامتثال ، بالإضافة إلى أنشطة الاكتتاب والتداول والتسويق. هذا بالإضافة إلى الاختبارات المعتادة المطلوبة لتجار الوسطاء ، مثل اختبار Series 7. أولئك الذين يرغبون في أن يكونوا مديري خيارات مسجلين (ROPs) - محترفين يرغبون في الإشراف على تداول الخيارات في الشركات المالية - يحتاجون إلى اجتياز اختبار FINRA Series 4.
يجب أن تجتاز اختبار السلسلة 24 لهيئة تنظيم الصناعة المالية لكي تصبح مديرًا مسجلاً .
إعتبارات خاصة
كما هو مذكور أعلاه ، فإن اجتياز اختبار FINRA's Series 24 - المعروف أيضًا باسم اختبار التأهيل الرئيسي للأوراق المالية العامة - مطلوب لكي تصبح مديرًا مسجلاً. يتكون الاختبار من 160 سؤالًا - 10 منها بدون درجات ويتم وضعها بشكل عشوائي خلال الاختبار. يتم منح المرشحين ثلاث ساعات و 45 دقيقة لإكمال الاختبار. مطلوب درجة 70٪ للنجاح. يغطي الاختبار خمس وظائف وظيفية رئيسية:
** الوظيفة 1: ** الإشراف على تسجيل أنشطة السمسار-التاجر وإدارة شؤون الموظفين. يتكون هذا القسم من تسعة أسئلة.
** الوظيفة 2: ** الإشراف على الأنشطة العامة للوسيط والتاجر. هناك 45 سؤالا في هذا القسم.
** الوظيفة 3: ** الإشراف على أنشطة العملاء بالتجزئة والمؤسسات ذات الصلة. في هذا الجزء ، يُطلب من المرشحين الإجابة على 32 سؤالًا.
** الوظيفة 4: ** الإشراف على أنشطة التداول وصناعة السوق. هذا الجزء يحتوي على 32 سؤالا.
** الوظيفة 5: ** الإشراف على الأعمال المصرفية الاستثمارية والبحوث ، وتتكون من 32 سؤالاً.
الرئيسيون المسجلون اختبار أساسيات صناعة الأوراق المالية (SIE) وامتحان واحد آخر على الأقل من أجل التقدم في السلسلة 24. وتشمل هذه:
امتحان السلسلة 7 - امتحان ممثل الأوراق المالية العام
سلسلة 57 - امتحان مندوب التاجر الأمني
امتحان السلسلة 79 - امتحان ممثل الخدمات المصرفية الاستثمارية
امتحان السلسلة 82 — امتحان ممثل عروض الأوراق المالية الخاصة
سلسلة 86/87 - اختبار محلل البحث
عندما يجتاز الفرد اختبار السلسلة 57 ، يتلقى المرشح تعيين مدير التاجر بدلاً من المدير العام عند اجتياز السلسلة 24.
يسلط الضوء
يجب أن يحمل المديرون المسجلون التراخيص الرئيسية بالإضافة إلى بعض تراخيص الأوراق المالية الأساسية .
هؤلاء الأفراد مسؤولون قانونيًا عن أي مشاكل تحدث في شركاتهم لأنهم مسؤولون عن قضايا الترخيص والامتثال في شركاتهم .
المدير المسجل هو تاجر أوراق مالية مرخص له سلطة الإشراف على موظفي التشغيل والامتثال والتداول والمبيعات .
