Eingetragener Schulleiter
Was ist ein registrierter Schulleiter?
Der Begriff registrierter Auftraggeber bezieht sich auf einen lizenzierten Wertpapierhändler , der befugt ist, das Betriebs-, Compliance-, Handels- und Vertriebspersonal zu beaufsichtigen. Vereinfacht gesagt ist ein registrierter Auftraggeber jemand, der eine Position im Management einer Wertpapier- oder Investmentgesellschaft innehat. Ein registrierter Prinzipal muss Inhaber einer Prinzipallizenz sein, und da er auch im Wertpapierhandel tätig ist, muss er auch einige der grundlegendsten Wertpapierlizenzen besitzen. Diese Personen haften rechtlich für alle Probleme, die in ihren Unternehmen auftreten, und müssen es daher auch sein bei den Aufsichtsbehörden auf Landes- und/oder Bundesebene registriert .
Registrierte Prinzipale verstehen
Registered Principals sind Managementexperten, die in Wertpapier-, Anlage- und anderen Finanzunternehmen, einschließlich Maklern , tätig sind. Firmen müssen mindestens zwei eingetragene Prinzipale haben, es sei denn, sie werden als Einzelpersonengesellschaften eingestuft . Diese Personen haben eine Reihe von Verantwortlichkeiten, die die Überwachung von Vertriebs-, Betriebs- und Handelsteams umfassen und gleichzeitig sicherstellen, dass ihre Firmen alle erforderlichen regulatorischen Anforderungen erfüllen . Registrierte Schulleiter stellen sicher:
die Unterlagen, die von ihren Firmen den Aufsichtsbehörden vorgelegt werden, korrekt sind und rechtzeitig eingereicht werden
Mitarbeiter und andere wichtige Mitarbeiter sind alle ordnungsgemäß lizenziert
Die Firma hält Mindestkapitalanforderungen ein
Pflichtgebühren werden pünktlich bezahlt
Registrierte Auftraggeber bei Maklerfirmen beaufsichtigen die Vertriebs- und Handelsfunktionen, beaufsichtigen die Einhaltung gesetzlicher Vorschriften einer Wertpapierfirma oder ihren gesamten Betrieb. Zu den zulässigen Aktivitäten gehören Handel, Market-Making,. Underwriting und Werbung – Verkaufs- und Werbeliteratur muss vor der Verwendung von einem Auftraggeber genehmigt werden. Personen, die im Investment Banking tätig sind, müssen möglicherweise auch registrierte Auftraggeber sein .
Die den registrierten Auftraggebern gewährten Privilegien gehen mit erheblicher Verantwortung einher – bis hin zur gesetzlichen Haftung. Da Compliance ein großer Teil ihrer Pflichten ist, werden sie für alle Fehler oder Probleme verantwortlich gemacht, die in ihrem Unternehmen auftreten. Wenn also ein Händler nicht ordnungsgemäß lizenziert ist oder einige der vom Unternehmen eingereichten erforderlichen Unterlagen eine Diskrepanz aufweisen, ist der registrierte Auftraggeber die Person, die den staatlichen oder bundesstaatlichen Behörden antworten muss .
Die Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) – sowie andere Aufsichtsbehörden – verlangt von Einzelpersonen, dass sie die Prüfung der Serie 24 bestehen, bevor sie ein registrierter Auftraggeber werden können. Eine Person, die diese Prüfung besteht, ist in der Lage, Aufsichts- und Compliance-Aufgaben sowie Underwriting-, Handels- und Marketingaktivitäten durchzuführen. Dies gilt zusätzlich zu den üblichen Prüfungen, die für Broker-Händler erforderlich sind, wie z. B. die Prüfung der Serie 7. Diejenigen, die registrierte Optionsprinzipale (ROPs) werden möchten – Fachleute, die den Optionshandel bei Finanzunternehmen beaufsichtigen möchten – müssen die FINRA Series 4 - Prüfung bestehen
Sie müssen die Series 24-Prüfung der Financial Industry Regulatory Authority bestehen, um ein registrierter Prinzipal zu werden .
Besondere Überlegungen
Wie oben erwähnt, ist das Bestehen der FINRA Series 24-Prüfung – auch bekannt als General Securities Principal Qualification Exam – erforderlich, um ein registrierter Principal zu werden. Die Prüfung besteht aus 160 Fragen, von denen 10 unbewertet sind und zufällig während des Tests platziert werden. Die Kandidaten haben drei Stunden und 45 Minuten Zeit, um die Prüfung abzuschließen. Zum Bestehen ist eine Punktzahl von 70 % erforderlich. Die Prüfung umfasst fünf Hauptberufsfunktionen:
Funktion 1: Überwachung der Registrierung von Broker-Dealer- und Personalverwaltungstätigkeiten. Dieser Abschnitt besteht aus neun Fragen.
Funktion 2: Überwachung der allgemeinen Broker-Dealer-Aktivitäten. Es gibt 45 Fragen in diesem Abschnitt.
Funktion 3: Überwachung von Aktivitäten im Zusammenhang mit Privatkunden und institutionellen Kunden. In diesem Teil müssen die Kandidaten 32 Fragen beantworten.
Funktion 4: Überwachung von Handels- und Market-Making-Aktivitäten. Dieser Teil hat 32 Fragen.
Funktion 5: Aufsicht über Investment Banking und Research, die aus 32 Fragen besteht.
Registrierte Hauptkandidaten müssen die Securities Industry Essentials (SIE)-Prüfung und mindestens eine weitere Prüfung bestehen, um an der Serie 24 teilnehmen zu können. Dazu gehören:
Prüfung der Serie 7 – General Securities Representative Exam
Series 57 Exam – Security Trader Representative Exam
Series 79 Exam – Investment Banking Representative Exam
Prüfung der Serie 82 – Prüfung zum Vertreter von Private Securities Offerings
Serie 86/87 – Prüfung zum Research Analyst
Wenn eine Person die Prüfung der Serie 57 besteht, erhält der Kandidat nach Bestehen der Serie 24 die Ernennung zum Trader Principal und nicht die zum General Principal.
Höhepunkte
Registrierte Prinzipale müssen sowohl Prinzipallizenzen als auch einige der grundlegendsten Wertpapierlizenzen besitzen .
Diese Personen haften rechtlich für alle Probleme, die in ihren Unternehmen auftreten, da sie für Lizenzierungs- und Compliance-Angelegenheiten in ihren Unternehmen verantwortlich sind
Ein registrierter Prinzipal ist ein lizenzierter Wertpapierhändler, der befugt ist, das Betriebs- , Compliance-, Handels- und Verkaufspersonal zu beaufsichtigen
