등록 교장

등록 교장이란 무엇입니까?

등록된 교장이라는 용어는 운영, 규정 준수, 거래 및 판매 직원을 감독할 수 있는 권한이 부여된 면허가 있는 증권 딜러를 나타냅니다. 간단히 말해서 등록된 본인은 증권 또는 투자 회사 에서 관리 직위를 보유하고 있는 사람입니다. 등록된 교장은 주 면허를 소지하고 있어야 하며 증권 거래도 하기 때문에 가장 기본적인 증권 면허도 소유 해야 합니다 . 주 및/또는 연방 수준의 규제 기관에 등록되어 있습니다 .

등록된 교장 이해하기

중개업 을 포함한 기타 금융 회사에서 일하는 관리 전문가 입니다. 회사는 단독 파트너십 으로 분류되지 않는 한 최소 2명의 등록된 교장 이 있어야 합니다 . 등록된 보안 주체는 다음을 확인합니다.

• 회사가 규제 기관에 제출한 문서가 정확하고 제 시간에 제출됨

• 직원 및 기타 주요 직원은 모두 적절한 라이선스를 취득했습니다.

• 회사는 최소 자본 요구 사항 을 유지합니다.

• 의무 비용은 적시에 지불 됩니다

중개 회사에 등록된 대표자는 판매 및 거래 기능을 감독하고 투자 회사의 규정 준수 또는 전반적인 운영을 감독합니다. 허용되는 활동에는 거래, 시장 조성,. 인수 및 광고가 포함됩니다. 판매 및 광고 문헌은 사용 전에 교장의 승인을 받아야 합니다. 투자 은행에 관련된 개인도 등록된 원금이 요구될 수 있습니다 .

등록된 교장에게 확장된 권한에는 법적 책임에 이르기까지 상당한 책임 이 따릅니다. 컴플라이언스는 업무의 큰 부분을 차지하기 때문에 회사에서 발생하는 모든 실수나 문제에 대한 책임이 있습니다. 따라서 상인이 적절한 면허를 취득하지 않았거나 회사에서 제출한 필수 제출 서류 중 일부에 불일치가 있는 경우 등록된 본인이 주 또는 연방 당국에 답변해야 하는 개인입니다 .

( Financial Industry Regulatory Authority ) 및 기타 규제 기관은 개인이 등록된 교장이 되기 전에 Series 24 시험에 합격해야 합니다. 이 시험에 합격한 개인은 감독 및 규정 준수 의무는 물론 인수, 거래 및 마케팅 활동을 수행할 수 있습니다. 이것은 Series 7 시험과 같은 브로커-딜러에게 필요한 일반적인 시험에 추가됩니다. 등록된 옵션 교장 (ROP), 즉 금융 회사의 옵션 거래를 감독하려는 전문가는 FINRA 시리즈 4 시험에 합격 해야 합니다.

등록 교장이 되려면 금융 금융 산업 규제 당국의 시리즈 24 시험에 합격해야 합니다.

특별 고려 사항

위에서 언급했듯이 등록된 교장이 되려면 FINRA의 Series 24 시험(일반 증권 교장 자격 시험이라고도 함)에 합격해야 합니다. 시험은 160개의 문항으로 구성되어 있으며, 그 중 10개는 점수가 매겨지지 않고 시험 전체에 무작위로 배치됩니다. 응시자는 시험을 완료하는 데 3시간 45분이 주어집니다. 통과하려면 70%의 점수가 필요합니다. 이 시험은 다섯 가지 주요 직무 기능을 다룹니다.

• 기능 1: 중개인 등록 및 인사 관리 활동의 감독. 이 섹션은 9개의 질문으로 구성되어 있습니다.

• 기능 2: 일반 브로커-딜러 활동의 감독. 이 섹션에는 45개의 질문이 있습니다.

• 기능 3: 소매 및 기관 고객 관련 활동의 감독. 이 부분에서 후보자는 32개의 질문에 답해야 합니다.

• 기능 4: 거래 및 시장 조성 활동 감독. 이 부분에는 32개의 질문이 있습니다.

• 기능 5: 32개 질문으로 구성된 투자 은행 및 연구 감독.

등록 된 주요 후보자는 Series 24에 응시하기 위해 SIE(Securities Industry Essentials) 시험과 하나 이상의 기타 시험에 합격해야 합니다. 여기에는 다음이 포함됩니다.

• 시리즈 7 시험 - 일반 증권 대표 시험

• Series 57 시험 - Security Trader Representative 시험

• Series 79 시험 - 투자 은행 대표 시험

• Series 82 시험 - 사모 증권 제공 대표 시험

• 시리즈 86/87 - 연구 분석가 시험

개인이 Series 57 시험에 합격하면 응시자는 Series 24에 합격하여 일반 교장 대신 상인 교장으로 지정됩니다.

하이라이트

• 등록된 교장은 주 면허와 가장 기본적인 증권 면허를 소지해야 합니다 .

• 이러한 개인은 회사의 라이선스 및 규정 준수 문제에 대한 책임이 있기 때문에 회사에서 발생하는 문제에 대해 법적 책임이 있습니다 .

• 등록된 본인은 운영, 규정 준수, 거래 및 영업 직원을 감독할 수 있는 권한이 부여된 면허가 있는 증권 딜러 입니다.