Principale registrato

Che cos'è un principale registrato?

Il termine principale registrato si riferisce a un commerciante di valori mobiliari autorizzato autorizzato a supervisionare il personale operativo, di conformità, commerciale e di vendita. In parole povere, un principale registrato è qualcuno che ricopre una posizione nella gestione di una società di titoli o di investimento. Un preside registrato deve essere titolare di una licenza principale e poiché operano anche nel commercio di valori mobiliari, devono possedere anche alcune delle licenze su titoli più elementari.Queste persone sono legalmente responsabili per eventuali problemi che si verificano nelle loro aziende e, come tali, devono essere registrati presso le autorità di regolamentazione a livello statale e/o federale .

Capire i principali registrati

I principali registrati sono professionisti della gestione che lavorano in titoli, investimenti e altre società finanziarie, comprese le società di intermediazione. Le aziende sono tenute ad avere almeno due mandanti registrati a meno che non siano classificate come società individuali .Queste persone hanno una serie di responsabilità che includono la supervisione dei team di vendita, operativi e commerciali, assicurando che le loro aziende rispettino tutti i requisiti normativi necessari . I presidi registrati si assicurano:

i documenti presentati dalle loro aziende alle autorità di regolamentazione siano accurati e archiviati in tempo
i dipendenti e altro personale chiave sono tutti adeguatamente autorizzati
l'impresa mantiene requisiti patrimoniali minimi
le tasse obbligatorie sono pagate tempestivamente

I mandanti registrati presso le società di intermediazione sovrintendono alle funzioni di vendita e negoziazione, vigilano sulla conformità normativa di una società di investimento o sulle loro operazioni complessive. Le attività consentite includono trading, market-making,. sottoscrizione e pubblicità: la documentazione di vendita e pubblicitaria deve essere approvata da un committente prima dell'uso. Gli individui coinvolti nell'investment banking possono anche essere tenuti a essere titolari registrati .

I privilegi estesi ai titolari registrati comportano responsabilità significative, fino al punto di responsabilità legale . Poiché la conformità è una parte importante dei loro doveri, sono ritenuti responsabili di eventuali errori o problemi che si verificano nella loro azienda. Quindi, se un commerciante non è adeguatamente autorizzato o c'è una discrepanza in alcuni dei documenti richiesti presentati dalla società, il principale registrato è la persona che deve rispondere alle autorità statali o federali .

La Financial Industry Regulatory Authority (FINRA), così come altri organismi di regolamentazione, richiede alle persone di superare l'esame Series 24 prima di poter diventare un preside registrato. Una persona che supera questo esame è in grado di svolgere compiti di supervisione e conformità, nonché attività di sottoscrizione, negoziazione e marketing. Questo è in aggiunta ai soliti esami richiesti per i broker-dealer, come l'esame di serie 7. Coloro che desiderano essere titolari di opzioni registrati (ROP), professionisti che desiderano supervisionare il trading di opzioni presso società finanziarie, devono superare l' esame FINRA Series 4 .

Devi superare l'esame Series 24 della Financial Financial Industry Regulatory Authority per diventare un preside registrato .

Considerazioni speciali

Come notato sopra, per diventare un preside registrato è necessario superare l'esame FINRA Series 24, noto anche come General Securities Principal Qualification Exam. L'esame consiste in 160 domande, 10 delle quali senza punteggio e posizionate casualmente durante il test. Ai candidati vengono concesse tre ore e 45 minuti per completare l'esame. Per passare è richiesto un punteggio del 70%. L'esame copre cinque funzioni principali del lavoro:

Funzione 1: Supervisione della registrazione delle attività di broker-dealer e gestione del personale. Questa sezione è composta da nove domande.
Funzione 2: Supervisione delle attività generali di broker-dealer. Ci sono 45 domande in questa sezione.
Funzione 3: Supervisione delle attività relative alla clientela retail e istituzionale . In questa parte, i candidati sono tenuti a rispondere a 32 domande.
Funzione 4: Supervisione delle attività di negoziazione e market-making. Questa parte contiene 32 domande.
Funzione 5: Supervisione dell'investment banking e della ricerca, composta da 32 domande.

principali registrati devono superare l'esame Securities Industry Essentials (SIE) e almeno un altro esame per sostenere la serie 24. Questi includono:

Esame di serie 7: esame di rappresentante generale dei valori mobiliari
Esame Serie 57: Esame di Rappresentante di Trader di Sicurezza
Esame di serie 79: esame di rappresentante bancario di investimento
Esame di serie 82: esame di rappresentante di offerte di titoli privati
Serie 86/87 - Esame per analista di ricerca

Quando un individuo supera l'esame della serie 57, il candidato riceve la designazione di principale commerciante anziché quella di principale generale dopo aver superato la serie 24.

Mette in risalto

I mandanti registrati devono detenere le licenze principali e alcune delle licenze di titoli più elementari .
Queste persone sono legalmente responsabili per eventuali problemi che si verificano nelle loro aziende perché sono responsabili dei problemi di licenza e conformità delle loro aziende .
Un principale registrato è un commerciante di valori mobiliari autorizzato autorizzato a supervisionare il personale operativo, di conformità, commerciale e di vendita .