Investor's wiki
no Norsk
Navigation
Home Glossary
InvestingStocksBondsCryptoPersonal FinanceFundamental AnalysisTechnical AnalysisTradingBankingTaxes
Disclaimer Terms of Use Privacy Policy Cookie Policy
Navigation
Home Glossary
InvestingStocksBondsCryptoPersonal FinanceFundamental AnalysisTechnical AnalysisTradingBankingTaxes
Disclaimer Terms of Use Privacy Policy Cookie Policy

Registrert rektor

Registrert rektor
InvestingBrokers

Hva er en registrert rektor?

Begrepet registrert oppdragsgiver refererer til en lisensiert verdipapirforhandler som har fullmakt til Ä fÞre tilsyn med drifts-, overholdelses-, handels- og salgspersonell. Enkelt sagt er en registrert oppdragsgiver noen som har en stilling i ledelsen i et verdipapir- eller investeringsselskap. En registrert oppdragsgiver mÄ ha en hovedlisens, og siden de ogsÄ fungerer i verdipapirhandel, mÄ de ogsÄ ha noen av de mest grunnleggende verdipapirlisensene. Disse personene er juridisk ansvarlige for eventuelle problemer som oppstÄr i deres firmaer, og mÄ derfor vÊre registrert hos regulatorer pÄ statlig og / eller fÞderalt nivÄ

ForstÄ registrerte rektorer

Registrerte oppdragsgivere er ledere som jobber i verdipapirer, investeringer og andre finansielle selskaper, inkludert meglerhus . Bedrifter er pÄlagt Ä ha minst to registrerte oppdragsgivere med mindre de er klassifisert som enepartnerskap . Disse personene har en rekke ansvarsomrÄder som inkluderer Ä fÞre tilsyn med salgs-, drifts- og handelsteam samtidig som de sikrer at firmaene deres overholder alle nÞdvendige regulatoriske krav . Registrerte rektorer sÞrger for:

  • Papirarbeid som sendes inn av firmaene deres til regulatorer er nĂžyaktige og arkivert i tide

  • ansatte og annet nĂžkkelpersonell er alle lisensiert

  • Selskapet opprettholder minimumskapitalkrav

  • obligatoriske avgifter betales til rett tid

Registrerte oppdragsgivere hos meglerforetak fĂžrer tilsyn med salgs- og handelsfunksjonene, overvĂ„ker et verdipapirforetaks overholdelse av forskrifter eller deres generelle operasjoner. Tillatte aktiviteter inkluderer handel, markedsskaping,. underwriting og annonsering – salg og reklamelitteratur mĂ„ godkjennes av en rektor fĂžr bruk. Enkeltpersoner involvert i investeringsbankvirksomhet kan ogsĂ„ kreves Ă„ vĂŠre registrerte oppdragsgivere

Privilegiene som utvides til registrerte oppdragsgivere fĂžlger med betydelig ansvar – selv til det punktet av juridisk ansvar. Fordi overholdelse er en stor del av deres plikter, holdes de ansvarlige for eventuelle feil eller problemer som oppstĂ„r i firmaet deres. SĂ„ hvis en nĂŠringsdrivende ikke er riktig lisensiert eller det er uoverensstemmelser i noen av de pĂ„krevde registreringene som er sendt inn av selskapet, er den registrerte hovedpersonen personen som mĂ„ svare til statlige eller fĂžderale myndigheter .

Financial Industry Regulatory Authority ( FINRA) – sĂ„ vel som andre reguleringsorganer – krever at enkeltpersoner bestĂ„r Series 24-eksamenen fĂžr de kan bli en registrert rektor. En person som bestĂ„r denne eksamenen er i stand til Ă„ utfĂžre tilsyns- og overholdelsesoppgaver, samt underwriting, handel og markedsfĂžringsaktiviteter. Dette kommer i tillegg til de vanlige eksamenene som kreves for megler-forhandlere, som for eksempel serie 7-eksamenen. De som Ăžnsker Ă„ vĂŠre registrerte opsjonsoppdragsgivere (ROPs) - profesjonelle som Ăžnsker Ă„ fĂžre tilsyn med opsjonshandel i finansselskaper - mĂ„ bestĂ„ FINRA Series 4- eksamenen .

Du mÄ bestÄ Financial Financial Industry Regulatory Authority's Series 24-eksamen for Ä bli en registrert rektor .

Spesielle hensyn

Som nevnt ovenfor kreves det Ă„ bestĂ„ FINRAs serie 24-eksamen – ogsĂ„ kjent som General Securities Principal Qualification Exam – for Ă„ bli en registrert rektor. Eksamenen bestĂ„r av 160 spĂžrsmĂ„l - 10 av disse er uten poeng og tilfeldig plassert gjennom hele testen. Kandidatene fĂ„r tre timer og 45 minutter til Ă„ gjennomfĂžre eksamen. En poengsum pĂ„ 70% kreves for Ă„ bestĂ„. Eksamenen dekker fem hovedjobbfunksjoner:

  • Funksjon 1: Tilsyn med registrering av megler-forhandler og personalforvaltningsaktiviteter. Denne delen bestĂ„r av ni spĂžrsmĂ„l.

  • Funksjon 2: Tilsyn med generell megler-forhandlervirksomhet. Det er 45 spĂžrsmĂ„l i denne delen.

  • Funksjon 3: Tilsyn med detaljhandel og institusjonell kunderelatert virksomhet. I denne delen mĂ„ kandidatene svare pĂ„ 32 spĂžrsmĂ„l.

  • Funksjon 4: Tilsyn med handels- og markedsgjĂžrende aktiviteter. Denne delen har 32 spĂžrsmĂ„l.

  • Funksjon 5: Tilsyn med investeringsbank og forskning, som bestĂ„r av 32 spĂžrsmĂ„l.

Registrerte hovedkandidater mÄ bestÄ Securities Industry Essentials (SIE) eksamen og minst én annen eksamen for Ä ta Series 24. Disse inkluderer:

  • Eksamen i serie 7 – General Securities Representative Examen

  • Eksamen i serie 57 – Eksamen for sikkerhetshandlerrepresentant

  • Eksamen i serie 79—eksamen for investeringsbankrepresentant

  • Serie 82-eksamen – Representanteksamen for private verdipapirtilbud

  • Serie 86/87—Forskningsanalytikereksamen

NÄr en person bestÄr serie 57-eksamenen, mottar kandidaten betegnelsen handelsrektor i stedet for generell rektor ved bestÄtt serie 24.

HĂžydepunkter

  • Registrerte oppdragsgivere mĂ„ ha hovedlisenser samt noen av de mest grunnleggende verdipapirlisensene .

  • Disse personene er juridisk ansvarlige for eventuelle problemer som oppstĂ„r i firmaene deres, fordi de er ansvarlige for lisensierings- og overholdelsesproblemer i firmaene deres .

  • En registrert prinsipal er en lisensiert verdipapirforhandler som har fullmakt til Ă„ fĂžre tilsyn med drifts-, overholdelses-, handels- og salgspersonell .