Registrerad rektor
Vad är en registrerad huvudman?
Termen registrerad huvudman hänvisar till en licensierad värdepappershandlare som har befogenhet att övervaka drift, efterlevnad, handel och försäljningspersonal. Enkelt uttryckt är en registrerad huvudman någon som innehar en ledningsposition i ett värdepappers- eller investeringsbolag. En registrerad huvudman måste ha en huvudlicens och eftersom de även arbetar inom värdepappershandel måste de också ha några av de mest grundläggande värdepapperslicenserna.Dessa personer är juridiskt ansvariga för eventuella problem som uppstår i deras företag och måste därför vara registrerade med tillsynsmyndigheter på statlig och/eller federal nivå .
Förstå registrerade huvudmän
ledare som arbetar i värdepapper, investeringar och andra finansiella företag, inklusive mäklarföretag. Företag måste ha minst två registrerade huvudmän såvida de inte klassificeras som ensamma partnerskap. Dessa individer har en rad ansvarsområden som inkluderar att övervaka försäljnings-, drift- och handelsteam samtidigt som de säkerställer att deras företag följer alla nödvändiga regulatoriska krav . Registrerad rektorer ser till att:
Papper som lämnats in av deras företag till tillsynsmyndigheter är korrekta och lämnas in i tid
anställda och andra nyckelpersoner är alla korrekt licensierade
Företaget upprätthåller minimikapitalkrav
Obligatoriska avgifter betalas i rätt tid
Registrerade huvudmän hos mäklarföretag övervakar försäljnings- och handelsfunktionerna, övervakar ett värdepappersföretags efterlevnad av regelverk eller deras övergripande verksamhet. Tillåtna aktiviteter inkluderar handel, marknadsskapande,. emissionsgarantier och reklam – försäljning och reklamlitteratur måste godkännas av en huvudman innan användning. Individer som är involverade i investment banking kan också krävas att vara registrerade huvudmän .
De privilegier som utvidgas till registrerade huvudmän medför ett betydande ansvar – till och med till den grad av juridiskt ansvar. Eftersom efterlevnad är en stor del av deras uppgifter, hålls de ansvariga för eventuella misstag eller problem som uppstår på deras företag. Så om en näringsidkare inte är korrekt licensierad eller om det finns en avvikelse i några av de obligatoriska anmälningarna som lämnats in av företaget, är den registrerade huvudmannen individen som måste svara till statliga eller federala myndigheter .
Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) – såväl som andra tillsynsorgan – kräver att individer klarar Series 24-provet innan de kan bli en registrerad huvudman. En person som klarar det här provet kan utföra tillsyns- och efterlevnadsuppgifter, såväl som försäkrings-, handels- och marknadsföringsaktiviteter. Detta är utöver de vanliga proven som krävs för mäklare-handlare, såsom Series 7-provet. De som vill vara registrerade optionshuvudmän (ROPs) - yrkesverksamma som vill övervaka optionshandel hos finansiella företag - måste klara FINRA Series 4- examen .
Du måste klara Financial Financial Industry Regulatory Authoritys Series 24-examen för att bli en registrerad huvudman .
Särskilda överväganden
Som nämnts ovan krävs att godkänna FINRAs Series 24-examen – även känd som General Securities Principal Qualification Exam – för att bli en registrerad huvudman. Provet består av 160 frågor, varav 10 är poänglösa och slumpmässigt placerade under hela testet. Kandidaterna får tre timmar och 45 minuter på sig att genomföra tentamen. En poäng på 70% krävs för att bli godkänd. Provet omfattar fem huvudsakliga jobbfunktioner:
Funktion 1: Övervakning av registrering av mäklare-handlare och personalledningsverksamhet. Detta avsnitt består av nio frågor.
Funktion 2: Övervakning av allmän mäklar- och återförsäljarverksamhet. Det finns 45 frågor i det här avsnittet.
Funktion 3: Tillsyn av detaljhandel och institutionell kundrelaterad verksamhet. I denna del måste kandidaterna svara på 32 frågor.
Funktion 4: Övervakning av handel och marknadsskapande verksamhet. Den här delen har 32 frågor.
Funktion 5: Tillsyn av investment banking och analys, som består av 32 frågor.
Registrerade huvudkandidater måste klara Securities Industry Essentials (SIE) Exam och minst ett annat prov för att kunna ta Series 24. Dessa inkluderar:
Examen i serie 7 – Examen för allmän värdepappersrepresentant
Serie 57-examen – Examen för säkerhetshandlarerepresentant
Serie 79-examen—Examen för investeringsbankrepresentant
Serie 82-examen – Representantexamen för privata värdepapperserbjudanden
Serie 86/87—Examen för forskningsanalytiker
När en individ klarar provet Series 57, får kandidaten utnämningen som handlare huvudman snarare än som en allmän huvudman när han klarat Series 24.
##Höjdpunkter
Registrerade huvudmän måste inneha huvudlicenser såväl som några av de mest grundläggande värdepapperslicenserna .
Dessa individer är juridiskt ansvariga för alla problem som uppstår i deras företag eftersom de är ansvariga för licensierings- och efterlevnadsfrågor på deras företag .
En registrerad huvudman är en licensierad värdepappershandlare som har befogenhet att övervaka drift, efterlevnad, handel och försäljningspersonal .
