पंजीकृत प्रधानाचार्य

एक पंजीकृत प्रधानाचार्य क्या है?

पंजीकृत प्रिंसिपल शब्द एक लाइसेंस प्राप्त प्रतिभूति डीलर को संदर्भित करता है जिसे परिचालन, अनुपालन, व्यापार और बिक्री कर्मियों की देखरेख करने का अधिकार है। सीधे शब्दों में कहें, एक पंजीकृत प्रिंसिपल वह होता है जो किसी प्रतिभूति या निवेश कंपनी में प्रबंधन में एक पद रखता है । एक पंजीकृत प्रिंसिपल के पास एक प्रिंसिपल लाइसेंस होना चाहिए और चूंकि वे सिक्योरिटीज डीलिंग में भी काम करते हैं, इसलिए उनके पास कुछ सबसे बुनियादी सिक्योरिटीज लाइसेंस भी होने चाहिए। ये व्यक्ति अपनी फर्मों में होने वाली किसी भी समस्या के लिए कानूनी रूप से उत्तरदायी हैं और जैसे, राज्य और/या संघीय स्तर पर नियामकों के साथ पंजीकृत ।

पंजीकृत प्रधानाध्यापकों को समझना

पंजीकृत प्रिंसिपल प्रबंधन पेशेवर हैं जो प्रतिभूतियों, निवेश और ब्रोक युग सहित अन्य वित्तीय कंपनियों में काम करते हैं । फर्मों के लिए कम से कम दो पंजीकृत प्रिंसिपल होना आवश्यक है, जब तक कि उन्हें एकमात्र भागीदारी के रूप में वर्गीकृत नहीं किया जाता है । इन व्यक्तियों के पास जिम्मेदारियों की एक श्रृंखला होती है जिसमें बिक्री, परिचालन और व्यापारिक टीमों की निगरानी करना शामिल होता है, जबकि यह सुनिश्चित करना कि उनकी फर्म सभी आवश्यक नियामक आवश्यकताओं का अनुपालन करती हैं । पंजीकृत प्रधानाध्यापक सुनिश्चित करें:

• उनकी फर्मों द्वारा नियामकों को जमा की गई कागजी कार्रवाई सही है और समय पर दायर की जाती है

• कर्मचारियों और अन्य प्रमुख कर्मियों को सभी ठीक से लाइसेंस प्राप्त हैं

• फर्म न्यूनतम पूंजी आवश्यकताओं को बनाए रखती है

• अनिवार्य शुल्क का भुगतान समय पर किया जाता है

ब्रोकरेज फर्मों में पंजीकृत प्रिंसिपल बिक्री और व्यापारिक कार्यों की देखरेख करते हैं, एक निवेश फर्म के नियामक अनुपालन या उनके समग्र संचालन की निगरानी करते हैं। अनुमत गतिविधियों में व्यापार, बाजार-निर्माण,. हामीदारी और विज्ञापन शामिल हैं- बिक्री और विज्ञापन साहित्य को उपयोग करने से पहले एक प्रमुख द्वारा अनुमोदित किया जाना चाहिए। निवेश बैंकिंग में शामिल व्यक्तियों को भी पंजीकृत प्रिंसिपल होने की आवश्यकता हो सकती है ।

पंजीकृत प्रधानाध्यापकों को दिए गए विशेषाधिकार महत्वपूर्ण जिम्मेदारी के साथ आते हैं—यहां तक कि कानूनी दायित्व के मामले में भी । चूंकि अनुपालन उनके कर्तव्यों का एक बड़ा हिस्सा है, इसलिए उनकी फर्म में होने वाली किसी भी गलती या समस्या के लिए उन्हें जिम्मेदार ठहराया जाता है। इसलिए यदि किसी व्यापारी के पास ठीक से लाइसेंस नहीं है या कंपनी द्वारा प्रस्तुत कुछ आवश्यक फाइलिंग में कोई विसंगति है, तो पंजीकृत प्रिंसिपल वह व्यक्ति होता है जिसे राज्य या संघीय अधिकारियों को जवाब देना चाहिए ।

वित्तीय उद्योग नियामक प्राधिकरण (एफआईएनआरए)-साथ ही अन्य नियामक निकायों- को पंजीकृत प्रिंसिपल बनने से पहले व्यक्तियों को सीरीज 24 परीक्षा उत्तीर्ण करने की आवश्यकता होती है । एक व्यक्ति जो इस परीक्षा को पास करता है वह पर्यवेक्षी और अनुपालन कर्तव्यों के साथ-साथ हामीदारी, व्यापार और विपणन गतिविधियों का संचालन करने में सक्षम है। यह सामान्य परीक्षाओं के अतिरिक्त है जो ब्रोकर-डीलरों के लिए आवश्यक हैं, जैसे कि सीरीज 7 परीक्षा। जो लोग पंजीकृत विकल्प प्रिंसिपल (आरओपी) बनना चाहते हैं-पेशेवर जो वित्तीय कंपनियों में विकल्प व्यापार की निगरानी करना चाहते हैं- उन्हें एफआईएनआरए सीरीज 4 परीक्षा उत्तीर्ण करने की आवश्यकता है ।

पंजीकृत प्रिंसिपल बनने के लिए आपको वित्तीय वित्तीय उद्योग नियामक प्राधिकरण की सीरीज 24 परीक्षा उत्तीर्ण करनी होगी ।

विशेष ध्यान

जैसा कि ऊपर उल्लेख किया गया है, एक पंजीकृत प्रिंसिपल बनने के लिए एफआईएनआरए की सीरीज़ 24 परीक्षा-जिसे जनरल सिक्योरिटीज प्रिंसिपल क्वालिफिकेशन परीक्षा के रूप में भी जाना जाता है, पास करना आवश्यक है। परीक्षा में 160 प्रश्न होते हैं - जिनमें से 10 बिना अंक के होते हैं और पूरे परीक्षण में बेतरतीब ढंग से रखे जाते हैं। परीक्षा को पूरा करने के लिए उम्मीदवारों को तीन घंटे 45 मिनट का समय दिया जाता है। पास होने के लिए 70 फीसदी अंक जरूरी हैं। परीक्षा में पांच मुख्य कार्य कार्य शामिल हैं:

• फंक्शन 1: ब्रोकर-डीलर और कार्मिक प्रबंधन गतिविधियों के पंजीकरण का पर्यवेक्षण। इस खंड में नौ प्रश्न हैं।

• फंक्शन 2: सामान्य ब्रोकर-डीलर गतिविधियों का पर्यवेक्षण। इस खंड में 45 प्रश्न हैं।

• फंक्शन 3: रिटेल और संस्थागत ग्राहक संबंधी गतिविधियों का पर्यवेक्षण। इस भाग में, उम्मीदवारों को 32 प्रश्नों के उत्तर देने होते हैं।

• फंक्शन 4: ट्रेडिंग और मार्केट मेकिंग गतिविधियों का पर्यवेक्षण। इस भाग में 32 प्रश्न हैं।

• फंक्शन 5: निवेश बैंकिंग और अनुसंधान का पर्यवेक्षण, जिसमें 32 प्रश्न होते हैं।

सीरीज 24 लेने के लिए पंजीकृत प्रिंसिपल उम्मीदवारों को सिक्योरिटीज इंडस्ट्री एसेंशियल (एसआईई) परीक्षा और कम से कम एक अन्य परीक्षा उत्तीर्ण करनी होगी। इनमें शामिल हैं:

• सीरीज 7 परीक्षा—सामान्य प्रतिभूति प्रतिनिधि परीक्षा

• सीरीज 57 परीक्षा—सुरक्षा व्यापारी प्रतिनिधि परीक्षा

• सीरीज 79 परीक्षा—निवेश बैंकिंग प्रतिनिधि परीक्षा

• सीरीज 82 परीक्षा—निजी प्रतिभूतियों की पेशकश प्रतिनिधि परीक्षा

• श्रृंखला 86/87—अनुसंधान विश्लेषक परीक्षा

सीरीज़ 24 पास करने पर सामान्य प्रिंसिपल के बजाय ट्रेडर प्रिंसिपल का पद प्राप्त होता है ।

हाइलाइट्स

• पंजीकृत प्रधानाचार्यों के पास मूल लाइसेंस के साथ-साथ कुछ सबसे बुनियादी प्रतिभूति लाइसेंस भी होने चाहिए

• ये व्यक्ति अपनी फर्मों में होने वाली किसी भी समस्या के लिए कानूनी रूप से उत्तरदायी हैं क्योंकि वे अपनी फर्मों में लाइसेंसिंग और अनुपालन मुद्दों के लिए जिम्मेदार हैं ।

• एक पंजीकृत प्रिंसिपल एक लाइसेंस प्राप्त प्रतिभूति डीलर होता है जिसे परिचालन, अनुपालन, व्यापार और बिक्री कर्मियों की देखरेख करने का अधिकार होता है ।