Rekisteröity rehtori
Mikä on rekisteröity rehtori?
Termi rekisteröity päämies viittaa lisensoituun arvopaperikauppiaaseen,. jolla on valtuudet valvoa toimintaa, vaatimustenmukaisuutta, kaupankäyntiä ja myyntihenkilöstöä. Yksinkertaisesti sanottuna rekisteröity päämies on joku, jolla on johtotehtäviä arvopaperi- tai sijoitusyhtiössä. Rekisteröidyllä päämiehellä on oltava päämiehen lisenssi, ja koska he toimivat myös arvopaperikaupassa, heillä on oltava myös joitain perusarvopaperilisenssejä.Nämä henkilöt ovat laillisesti vastuussa kaikista heidän yrityksissään ilmenevistä ongelmista, ja siksi heidän on oltava rekisteröity osavaltion ja/tai liittovaltion viranomaisille
Rekisteröityjen päämiesten ymmärtäminen
Rekisteröityneet päämiehet ovat johtamisen ammattilaisia, jotka työskentelevät arvopaperi-, sijoitus- ja muissa rahoitusyrityksissä, mukaan lukien välittäjät. Yrityksillä on oltava vähintään kaksi rekisteröityä päämiestä, ellei niitä ole luokiteltu yksinäisiksi kumppanuuksiksi. Näillä henkilöillä on joukko velvollisuuksia, joihin kuuluu myynti-, toiminta- ja kauppatiimien valvonta ja samalla varmistaa, että heidän yrityksensä noudattavat kaikkia tarvittavia säännöksiä . Rekisteröityneet päämiehet varmistavat:
niiden yritysten sääntelyviranomaisille toimittamat paperit ovat tarkkoja ja toimitettu ajoissa
työntekijät ja muut avainhenkilöt ovat asianmukaisesti lisensoituja
pakolliset maksut maksetaan ajallaan
Meklariyritysten rekisteröidyt päämiehet valvovat myynti- ja kaupankäyntitoimintoja, valvovat sijoituspalveluyritysten säännösten noudattamista tai niiden toimintaa kokonaisuudessaan. Sallittuja toimintoja ovat kaupankäynti, markkinatakaus,. merkintäsitoumukset ja mainonta – myynti- ja mainoskirjallisuuden on saatava päämiehen hyväksyntä ennen käyttöä. Investointipankkitoimintaan osallistuvilta henkilöiltä voidaan myös vaatia rekisteröityjä päämiehiä
Rekisteröityihin päämiehiin ulotetut oikeudet sisältävät merkittävän vastuun – jopa oikeudelliseen vastuuseen asti. Koska noudattaminen on suuri osa heidän tehtäviään, he ovat vastuussa kaikista heidän yrityksessään ilmenevistä virheistä tai ongelmista. Joten jos elinkeinonharjoittajalla ei ole asianmukaista toimilupaa tai joissakin yrityksen toimittamissa vaadituissa tiedoissa on eroja, rekisteröity päämies on henkilö, jonka on vastattava osavaltion tai liittovaltion viranomaisille .
Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) – samoin kuin muut sääntelyelimet – edellyttää, että henkilöt läpäisevät Series 24 -kokeen ennen kuin heistä voi tulla rekisteröity päämies. Tämän kokeen läpäisevä henkilö pystyy suorittamaan valvonta- ja noudattamistehtäviä sekä vakuutus-, kauppa- ja markkinointitoimia. Tämä on tavallisten välittäjien ja jälleenmyyjien edellyttämien kokeiden, kuten Series 7 -kokeen, lisäksi. Niiden, jotka haluavat olla rekisteröityjä optioita päämiehiksi (ROP) – ammattilaisia, jotka haluavat valvoa optiokauppaa rahoitusyhtiöissä – on läpäistävä FINRA Series 4 -koe .
Sinun on läpäistävä Financial Financial Industry Regulatory Authorityn Series 24 -koe, jotta voit tulla rekisteröidyksi päämieheksi .
Erityisiä huomioita
Kuten edellä todettiin, rekisteröidyksi päämieheksi tullakseen vaaditaan FINRAn Series 24 -kokeen, joka tunnetaan myös nimellä General Securities Principal Qualification Exam, läpäisy. Tentti koostuu 160 kysymyksestä, joista 10 on pisteyttämättömiä ja satunnaisesti sijoitettuja koko kokeen ajan. Hakijoille annetaan kolme tuntia ja 45 minuuttia aikaa kokeen suorittamiseen. Hyväksymiseen vaaditaan 70 % pistemäärä. Tentti kattaa viisi päätehtävää:
Toiminto 1: Välittäjä-jälleenmyyjän rekisteröinnin ja henkilöstöjohtamisen valvonta. Tämä osio koostuu yhdeksästä kysymyksestä.
Toiminto 2: Yleisten välittäjä-jälleenmyyjien toiminnan valvonta. Tässä osiossa on 45 kysymystä.
Toiminto 3: Vähittäis- ja yhteisöasiakkaisiin liittyvien toimintojen valvonta. Tässä osiossa ehdokkaiden tulee vastata 32 kysymykseen.
Toiminto 4: Kaupankäynnin ja markkinatakaustoiminnan valvonta. Tässä osassa on 32 kysymystä.
Toiminto 5: Investointipankkitoiminnan ja tutkimuksen valvonta, joka koostuu 32 kysymyksestä.
Rekisteröityjen pääehdokkaiden on läpäistävä Securities Industry Essentials (SIE) -koe ja vähintään yksi muu koe voidakseen suorittaa Series 24:n. Näitä ovat mm.
Sarjan 7 koe – yleinen arvopaperiedustajan koe
Sarjan 57 koe – Security Trader Representative -koe
Sarjan 79 koe – Investment Banking Representative -koe
Sarjan 82 koe – Yksityisten arvopaperitarjousten edustajakoe
Sarja 86/87 – Tutkimusanalyytikon koe
Kun henkilö läpäisee Series 57 -kokeen, ehdokas saa sarjan 24 läpäisseen päämiehen nimityksen yleisen päämiehen sijaan.
Kohokohdat
Rekisteröityneillä päämiehillä on oltava päälisenssit sekä jotkin perusarvopaperilisenssit .
Nämä henkilöt ovat laillisesti vastuussa kaikista heidän yrityksissään ilmenevistä ongelmista, koska he ovat vastuussa lisensointi- ja vaatimustenmukaisuusongelmista yrityksissään .
Rekisteröity päämies on lisensoitu arvopaperikauppias, jolla on valtuudet valvoa toimintaa, vaatimustenmukaisuutta, kauppaa ja myyntihenkilöstöä .
