Registreret rektor
Hvad er en registreret rektor?
Udtrykket registreret hovedstol refererer til en autoriseret værdipapirhandler,. der har beføjelse til at føre tilsyn med drifts-, overholdelses-, handels- og salgspersonale. Enkelt sagt er en registreret hovedstol en person, der har en stilling i ledelsen i et værdipapir- eller investeringsselskab. En registreret hovedstol skal have en hovedlicens, og da de også fungerer i værdipapirhandel, skal de også besidde nogle af de mest basale værdipapirlicenser. Disse personer er juridisk ansvarlige for eventuelle problemer, der opstår i deres firmaer og skal som sådan være registreret med regulatorer på stats- og/eller føderalt niveau .
ForstĂĄ Registrerede Principals
Registrerede principaler er ledere, der arbejder i værdipapirer, investeringer og andre finansielle virksomheder, herunder mæglervirksomheder. Virksomheder er forpligtet til at have mindst to registrerede principaler, medmindre de er klassificeret som enepartnerskaber . Disse personer har en række ansvarsområder, der omfatter overvågning af salgs-, drifts- og handelsteams, mens de sikrer, at deres firmaer overholder alle de nødvendige lovkrav . Registreret rektor sørger for:
Papirarbejde, der indsendes af deres firmaer til tilsynsmyndighederne, er nøjagtigt og indgivet til tiden
medarbejdere og andre nøglepersoner er alle korrekt licenserede
virksomheden opretholder minimumskapitalkrav
obligatoriske gebyrer betales rettidigt
Registrerede hovedstole hos mæglerfirmaer fører tilsyn med salgs- og handelsfunktionerne, overvåger et investeringsselskabs overholdelse af lovgivningen eller deres overordnede operationer. Tilladte aktiviteter omfatter handel, market-making,. underwriting og annoncering – salgs- og reklamelitteratur skal godkendes af en rektor før brug. Enkeltpersoner involveret i investeringsbankvirksomhed kan også kræves at være registrerede hovedstole .
De privilegier, der gives til registrerede hovedformidlere, er forbundet med et betydeligt ansvar – selv til det juridiske ansvar. Fordi overholdelse er en stor del af deres pligter, holdes de ansvarlige for eventuelle fejl eller problemer, der opstår i deres firma. Så hvis en erhvervsdrivende ikke er korrekt licenseret, eller der er en uoverensstemmelse i nogle af de påkrævede ansøgninger indsendt af virksomheden, er den registrerede hovedforpligtede den person, der skal svare til statslige eller føderale myndigheder .
Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) – såvel som andre reguleringsorganer – kræver, at enkeltpersoner består Series 24-eksamenen, før de kan blive en registreret rektor. En person, der består denne eksamen, er i stand til at udføre tilsyns- og overholdelsesopgaver, såvel som tegnings-, handels- og marketingaktiviteter. Dette er ud over de sædvanlige eksamener, der kræves for broker-dealers, såsom Series 7 eksamen. De, der ønsker at være registrerede optionsprincipaler (ROP'er) - fagfolk, der ønsker at føre tilsyn med optionshandel hos finansielle virksomheder - skal bestå FINRA Series 4- eksamenen .
Du skal bestĂĄ Financial Financial Industry Regulatory Authority's Series 24-eksamen for at blive en registreret hovedstol .
Særlige overvejelser
Som nævnt ovenfor kræves det at bestå FINRAs Series 24-eksamen - også kendt som General Securities Principal Qualification Examen - for at blive en registreret rektor. Eksamenen består af 160 spørgsmål - hvoraf 10 er uden point og placeres tilfældigt under hele testen. Kandidater får tre timer og 45 minutter til at gennemføre eksamen. Der kræves en score på 70% for at bestå. Eksamenen dækker fem hovedfunktioner:
Funktion 1: Tilsyn med registrering af mægler-forhandler og personaleledelsesaktiviteter. Dette afsnit består af ni spørgsmål.
Funktion 2: Tilsyn med generelle mægler-dealer aktiviteter. Der er 45 spørgsmål i dette afsnit.
Funktion 3: Tilsyn med detail- og institutionelle kunderelaterede aktiviteter. I denne del skal kandidaterne besvare 32 spørgsmål.
Funktion 4: Tilsyn med handels- og markedsskabende aktiviteter. Denne del har 32 spørgsmål.
Funktion 5: Tilsyn med investeringsbank og analyse, som består af 32 spørgsmål.
Registrerede hovedkandidater skal bestĂĄ Securities Industry Essentials (SIE) eksamen og mindst Ă©n anden eksamen for at tage Series 24. Disse omfatter:
Serie 7-eksamen - General Securities Representative Examen
Serie 57-eksamen - Eksamen for sikkerhedshandlerrepræsentant
Serie 79-eksamen - Investeringsbankrepræsentanteksamen
Series 82-eksamen—Private Securities Offerings Representative Exam
Serie 86/87—Forskningsanalytikereksamen
NĂĄr en person bestĂĄr Series 57-eksamenen, modtager kandidaten betegnelsen som erhvervsdrivende i stedet for en generel rektor, nĂĄr han har bestĂĄet Series 24.
##Højdepunkter
Registrerede principaler skal have hovedlicenser såvel som nogle af de mest basale værdipapirlicenser .
Disse personer er juridisk ansvarlige for eventuelle problemer, der opstĂĄr i deres firmaer, fordi de er ansvarlige for licens- og overholdelsesproblemer i deres firmaer .
En registreret hovedstol er en autoriseret værdipapirhandler, der har beføjelse til at føre tilsyn med drifts-, overholdelses-, handels- og salgspersonale .
