SEC 表格 1-A

什么是 SEC 表格 1-A？

SEC 表格 1-A 是实体向证券交易委员会(SEC) 提交的文件，由寻求豁免某些公开发行的注册要求的实体提交。根据 A 条规定发行的证券必须向投资者提供符合表格 1-A 要求的发售声明。该表格也被称为1933 年证券交易法下的“A 条发售声明” 。

1933 年的《证券交易法》，也被称为证券法中的真理，要求公司提交登记表，披露有关其证券的重要信息。通过这样做，投资者能够收到有关所发行证券的重要信息，同时禁止在出售所发行证券时出现欺诈行为。

表格 1-A 是一份发行声明，必须在发行声明通过 SEC 之前的 21 天之前提交。该表格由任何希望根据 A 条例获得豁免的人填写。该条例免除了在 12 个月内公开发行7500 万美元或以下证券的注册要求。

该声明可用于受其价值限制的两部分产品。

12 个月期间所提供证券的总发行价和总销售额的第一层上限为 2000 万美元。作为发行人关联公司的所有销售证券持有人可以提供不超过 600 万美元的一级发行。
第 2 层在 12 个月内仅限于 7500 万美元的证券发行。对于作为发行人关联公司的所有出售证券持有人，第 2 层发行的限额为 2000 万美元。二级产品须遵守定期报告要求，包括年度报告、特别财务报告和退出报告。

表格 1-A 包含三个部分。第一部分概述了发行人的基本信息，包括证券及其发行地点。第二部分要求进行具体披露，包括有关业务及其管理层的信息，例如薪酬、有关实益所有权的信息、如何使用发行收益，以及与证券发行有关的潜在风险。第三部分通常包括具体文件和其他展品。

表格 1-A 的三个部分包含重要信息，包括有关安全性的详细信息、有关业务及其管理的披露以及其他展品。

表格 1-A 的提交可能包括附加信息作为文件的补充部分。这可以包括关于支付给承销商的赔偿金额是否已通过金融业监管局(FINRA) 的声明。补充信息还可以包括发行通函中引用的或发行人或主承销商在外部使用的与发行有关的报告。

如果使用了此类报告，则必须包含一份声明，说明其实际用途和分发方式。这必须包括确定收到或将收到报告的个人类别的详细信息。该声明还必须包括分发给每个班级的副本数量。必须有关于报告的拟议用途的声明。监管机构可能会要求提供更多信息，以支持发售声明中的陈述和其他断言。

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