フォームADV-E

##フォームADV-Eとは何ですか？

証券取引委員会（SEC）および本国の当局に登録するために使用する電子フォームを指します。このフォームは、SECおよび金融業界規制当局（FINRA）によって要求されます。フォームADVの電子版であるフォームADV-Eは、2009年にSECによる使用が承認されました。フォームの最終的な目的は、クライアント資産の適切な処理を保証することです。それは、顧客の証券と持ち株のリストとともに、専門家と実務の状態についての情報を含みます。

##フォームADV-Eを理解する

金融専門家は、会社、人員、持ち株会社について規制当局や当局に定期的に提出する必要があります。これらのフォームは、アドバイザーやその他の個人が規制を遵守し、クライアントの最善の利益のために行動することを保証します。投資顧問が提出しなければならないフォームの1つは、 1940年の投資顧問法に従ってSECによって2009年に設立されたフォームADVの電子版であるフォームADV-Eです。

Investment Adviser Registration Depository （IARD）からアクセスできます。IARDは、アドバイザーが適切な当局に登録するために使用する電子システムです。専門家は、会計証明書と一緒に表紙を提出する必要があります。後者は、ファイラーが所有する有価証券の正確性とコンプライアンスについてのサプライズ検査を完了する独立した会計士によって作成されたレポートです。この情報は、新旧両方のすべての投資家にとって重要であり、調査目的で使用できます。新しい家や車の購入など、重要な経済的決定を行う場合と同じように。

フォームADV-Eは2つの部分で構成されています。最初の部分では、投資顧問の事業、所有権、顧客、従業員、商慣行、所属、および会社またはその従業員の懲戒処分に関する情報を求めます。このセクションは、チェックボックス、空欄に記入する形式で構成されています。 SECは、フォームのこの部分からの情報を確認して、登録を処理し、規制および審査プログラムを管理します。

2011年現在、フォームの2番目の部分では、投資顧問が説明用のパンフレットを作成する必要があります。これらは、提供されるアドバイザリーサービスの種類、アドバイザーの料金表、懲戒情報、利害の対立、およびアドバイザーの経営陣と主要なアドバイザリー担当者の教育およびビジネスの背景などの情報を含む平易な英語で書かれている必要があります。パンフレットは、投資顧問がクライアントに提供する主要な開示文書です。 ** **

投資家およびその他の利害関係者は、Investment Adviser PublicDisclosureWebサイトでアドバイザーのフォームADV-Eの完成したコピーを表示できます。

##特別な考慮事項

投資顧問は、パンフレットの重要な変更の要約を毎年クライアントに提供し、完全に更新されたパンフレットを提供するか、クライアントに更新されたパンフレットを提供することを提案する必要があります。さらに、投資顧問は、投資顧問に代わって行動する特定の従業員に関する情報を提供するパンフレットの補足をクライアントに提供する必要があります。これらは実際にクライアントに投資アドバイスを提供する個人です。

##ハイライト

-フォームADV-Eは電子フォームADVです。

-フォームADV-Eは、顧客に代わってカストディアンが金融資産を提出するために必要なものであり、カストディアンと保有資産に関する情報を提供します。

-フォームはSECによって要求され、FINRAのIARDオンラインシステムによってオンラインで管理されます。