表格 ADV-E

什么是 ADV-E 表格？

术语 ADV-E 表格是指投资顾问用于向美国证券交易委员会(SEC) 及其所在州的当局注册的电子表格。 SEC 和金融业监管局(FINRA)要求该表格。 ADV表格的电子版本，表格 ADV-E 于 2009 年被美国证券交易委员会批准使用。表格的最终目的是确保正确处理客户资产。它包含有关专业和实践状态的信息以及客户证券和持股的清单。

了解表格 ADV-E

金融专业人士必须定期向监管机构和当局提交有关其公司、人员和持股的文件。这些表格可确保顾问和其他个人遵守法规并以客户的最大利益行事。投资顾问必须提交的表格之一是 ADV-E 表格，它是 ADV 表格的电子版本，由 SEC 根据 1940 年的《投资顾问法》于 2009年制定。

可以通过投资顾问登记存管处(IARD) 访问该表格。IARD是一个电子系统，顾问用来向有关当局登记自己。专业人士必须提交封面和会计证明。后者是由独立会计师起草的报告，该会计师对申报人持有的证券进行突击检查以确保准确性和合规性。此信息对所有新老投资者都很重要，可用于研究目的就像您为任何重要的财务决定所做的那样，例如购买新房或汽车。

表格 ADV-E 由两部分组成。第一部分要求提供有关投资顾问的业务、所有权、客户、员工、商业惯例、附属机构以及公司或其员工的任何纪律事件的信息。本节以复选框、填空格式组织。美国证券交易委员会审查表格这部分的信息以处理注册并管理其监管和审查计划。

自 2011 年起，表格的第二部分要求投资顾问准备叙述性小册子。这些信息必须用简单的英文书写，包括所提供的咨询服务类型、顾问的收费表、纪律信息、利益冲突以及顾问的管理人员和主要顾问人员的教育和商业背景。该手册是投资顾问向其客户提供的主要披露文件。

投资者和其他相关方可以在投资顾问公开披露网站上查看顾问表格 ADV-E 的完整副本。

特别注意事项

投资顾问必须每年向客户提供手册的重大变更摘要，并提供完整的更新手册或向客户提供更新的手册。此外，投资顾问必须向客户提供小册子补充，提供有关代表投资顾问行事的特定员工的信息。这些是实际向客户提供投资建议的个人。

＃＃ 强调

• ADV-E 表格是电子表格 ADV。

• ADV-E 表格是金融资产托管人代表客户要求提交的文件，提供有关托管人和所持资产的信息。

• 该表格是 SEC 要求的，由 FINRA 的 IARD 在线系统在线管理。