Formular ADV-E
Was ist das Formular ADV-E?
Der Begriff ADV-E-Formular bezieht sich auf ein elektronisches Formular, das Anlageberater verwenden, um sich bei der Securities and Exchange Commission (SEC) und bei den Behörden in ihren Heimatstaaten zu registrieren. Das Formular wird von der SEC und der Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) verlangt. Eine elektronische Version des Formulars ADV,. das Formular ADV-E, wurde 2009 von der SEC zur Verwendung zugelassen. Der letztendliche Zweck des Formulars besteht darin, die ordnungsgemäße Handhabung von Kundenvermögen sicherzustellen. Es enthält Informationen über den Fachmann und den Stand der Praxis sowie eine Auflistung der Wertpapiere und Beteiligungen des Kunden.
Formular ADV-E verstehen
Finanzfachleute sind verpflichtet, Aufsichtsbehörden und Behörden regelmäßig Unterlagen über ihre Firmen, Mitarbeiter und Beteiligungen vorzulegen. Diese Formulare stellen sicher, dass Berater und andere Personen die Vorschriften einhalten und im besten Interesse ihrer Kunden handeln. Eines der Formulare, das Anlageberater einreichen müssen, ist das Formular ADV-E, eine elektronische Version des Formulars ADV, das 2009 von der SEC gemäß dem Investment Advisers Act von 1940 erstellt wurde.
Auf das Formular kann über das Investment Adviser Registration Depository (IARD) zugegriffen werden.Das IARD ist ein elektronisches System, das Berater verwenden, um sich bei den zuständigen Behörden zu registrieren. Fachleute müssen ein Deckblatt zusammen mit einer Buchhaltungsbescheinigung einreichen. Letzteres ist ein Bericht, der von einem unabhängigen Wirtschaftsprüfer erstellt wird, der eine überraschende Inspektion der Wertpapiere im Besitz des Antragstellers auf Richtigkeit und Konformität durchführt. Diese Informationen sind für alle Investoren – sowohl neue als auch alte – wichtig und können zu Forschungszwecken verwendet werden Genauso wie Sie es bei jeder wichtigen finanziellen Entscheidung tun würden, wie zum Beispiel beim Kauf eines neuen Hauses oder Autos.
Das Formular ADV-E besteht aus zwei Teilen. Im ersten Teil werden Informationen über das Geschäft des Anlageberaters, Eigentum, Kunden, Mitarbeiter, Geschäftspraktiken, Zugehörigkeiten und alle disziplinarischen Vorfälle des Unternehmens oder seiner Mitarbeiter abgefragt. Dieser Abschnitt ist als Check-the-Box-Fill-in-the-Blank-Format organisiert. Die SEC überprüft die Informationen aus diesem Teil des Formulars, um Registrierungen zu bearbeiten und ihre Zulassungs- und Prüfungsprogramme zu verwalten .
Seit 2011 verlangt der zweite Teil des Formulars von Anlageberatern die Erstellung von Begleitbroschüren. Diese müssen in einfachem Englisch verfasst sein und Informationen wie die Art der angebotenen Beratungsdienste, die Gebührenordnung des Beraters,. disziplinarische Informationen, Interessenkonflikte und den Bildungs- und Geschäftshintergrund des Managements und des wichtigsten Beratungspersonals des Beraters enthalten. Die Broschüre ist das primäre Offenlegungsdokument, das Anlageberater ihren Kunden zur Verfügung stellen.
Anleger und andere interessierte Parteien können die ausgefüllten Kopien des Beraterformulars ADV-E auf der Investment Adviser Public Disclosure-Website einsehen .
Besondere Überlegungen
Anlageberater müssen den Kunden jährlich eine Zusammenfassung der wesentlichen Änderungen der Broschüre liefern und entweder eine vollständige aktualisierte Broschüre liefern oder anbieten, dem Kunden die aktualisierte Broschüre zur Verfügung zu stellen. Darüber hinaus muss ein Anlageberater Kunden eine Broschürenbeilage liefern, die Informationen über die spezifischen Mitarbeiter enthält, die im Namen des Anlageberaters handeln. Dies sind Personen, die dem Kunden tatsächlich Anlageberatung bieten .
Höhepunkte
Formular ADV-E ist das elektronische Formular ADV.
Das Formular ADV-E ist eine obligatorische Einreichung durch Verwahrer von finanziellen Vermögenswerten im Namen von Kunden und enthält Informationen über den Verwahrer und die gehaltenen Vermögenswerte.
Das Formular wird von der SEC verlangt und online vom IARD-Online-System der FINRA verwaltet.
