Form ADV-E

Hvad er Form ADV-E?

Udtrykket Form ADV-E henviser til en elektronisk formular, som investeringsrådgivere bruger til at registrere sig hos Securities and Exchange Commission (SEC) og hos myndigheder i deres hjemlande. Formularen er påkrævet af SEC og Financial Industry Regulatory Authority (FINRA). En elektronisk version af Form ADV,. Form ADV-E blev godkendt til brug af SEC i 2009. Det ultimative formål med formularen er at sikre korrekt håndtering af klientaktiver. Den indeholder oplysninger om den professionelle og status for praksis sammen med en liste over kundernes værdipapirer og beholdninger.

Forstå Form ADV-E

Finansielle fagfolk er forpligtet til at indsende regelmæssige indberetninger til tilsynsmyndigheder og myndigheder om deres firmaer, personale og besiddelser. Disse formularer sikrer, at rådgivere og andre personer overholder reglerne og handler i deres kunders bedste interesse. En af de formularer, som investeringsrådgivere skal indsende, er Form ADV-E, en elektronisk version af Form ADV, der blev oprettet i 2009 af SEC i henhold til Investment Advisers Act af 1940.

Formularen kan tilgås gennem Investment Adviser Registration Depository (IARD).IARD er et elektronisk system, som rådgivere bruger til at registrere sig hos de relevante myndigheder. Fagfolk skal indsende en forside sammen med en regnskabscertificering. Sidstnævnte er en rapport, der er udarbejdet af en uafhængig revisor, som gennemfører en overraskelsesinspektion af værdipapirerne i filialens besiddelse for nøjagtighed og overholdelse. Denne information er vigtig for alle investorer – både nye og gamle – og kan bruges til forskningsformål ligesom du ville gøre for enhver vigtig økonomisk beslutning, såsom at købe et nyt hjem eller en bil.

Form ADV-E består af to dele. Den første del beder om oplysninger om investeringsrådgiverens virksomhed, ejerskab, kunder, medarbejdere, forretningspraksis, tilknytninger og eventuelle disciplinære begivenheder for firmaet eller dets ansatte. Dette afsnit er organiseret som et afkrydsningsfelt, udfyld-i-det-blanke format. SEC gennemgår oplysningerne fra denne del af formularen for at behandle registreringer og administrere sine regulerings- og eksamensprogrammer .

Fra 2011 kræver anden del af formularen, at investeringsrådgivere udarbejder fortællende brochurer. Disse skal være skrevet på almindeligt engelsk med oplysninger såsom de typer af rådgivningstjenester, der tilbydes, rådgiverens honorarplan,. disciplinære oplysninger, interessekonflikter og den uddannelsesmæssige og forretningsmæssige baggrund for rådgiverens ledelse og nøglerådgivere. Brochuren er det primære oplysningsdokument, som investeringsrådgivere giver deres kunder.

Investorer og andre interesserede parter kan se udfyldte kopier af en rådgivers formular ADV-E på investeringsrådgiverens offentlige offentliggørelseswebsted .

Særlige overvejelser

Investeringsrådgivere skal årligt levere et resumé af væsentlige ændringer til kundens brochure og enten levere en komplet opdateret brochure eller tilbyde at give kunden den opdaterede brochure. Derudover skal en investeringsrådgiver udlevere et brochuretillæg til kunderne, der oplyser om de konkrete medarbejdere, der handler på investeringsrådgiverens vegne. Det er personer, der rent faktisk yder investeringsrådgivning til kunden .

##Højdepunkter

• Form ADV-E er den elektroniske formular ADV.

• Formular ADV-E er en påkrævet indgivelse af kontoførere af finansielle aktiver på vegne af kunder og giver oplysninger om depotbanken og de aktiver, der opbevares.

• Formularen er påkrævet af SEC og administreres online af FINRAs IARD online system.