फॉर्म एडीवी-ई

फॉर्म एडीवी-ई क्या है?

फॉर्म एडीवी-ई शब्द एक इलेक्ट्रॉनिक फॉर्म निवेश सलाहकार को संदर्भित करता है जिसका उपयोग सिक्योरिटीज एंड एक्सचेंज कमीशन (एसईसी) और अपने गृह राज्यों में अधिकारियों के साथ पंजीकरण करने के लिए किया जाता है। फॉर्म एसईसी और वित्तीय उद्योग नियामक प्राधिकरण (एफआईएनआरए) द्वारा आवश्यक है। फॉर्म एडीवी का एक इलेक्ट्रॉनिक संस्करण , फॉर्म एडीवी-ई को 2009 में एसईसी द्वारा उपयोग के लिए अनुमोदित किया गया था। फॉर्म का अंतिम उद्देश्य ग्राहक की संपत्ति का उचित संचालन सुनिश्चित करना है। इसमें क्लाइंट सिक्योरिटीज और होल्डिंग्स की सूची के साथ पेशेवर और अभ्यास की स्थिति के बारे में जानकारी शामिल है।

फॉर्म एडीवी-ई को समझना

वित्तीय पेशेवरों को अपनी फर्मों, कर्मियों और होल्डिंग्स के बारे में नियामकों और अधिकारियों को नियमित रूप से फाइलिंग जमा करने की आवश्यकता होती है। ये फॉर्म सुनिश्चित करते हैं कि सलाहकार और अन्य व्यक्ति नियमों का पालन करते हैं और अपने ग्राहकों के सर्वोत्तम हित में कार्य करते हैं। निवेश सलाहकारों द्वारा प्रस्तुत किए जाने वाले रूपों में से एक फॉर्म एडीवी-ई है, जो फॉर्म एडीवी का एक इलेक्ट्रॉनिक संस्करण है जिसे 2009 में एसईसी द्वारा निवेश सलाहकार अधिनियम 1940 के अनुसार स्थापित किया गया था ।

फॉर्म को निवेश सलाहकार पंजीकरण डिपॉजिटरी (IARD) के माध्यम से एक्सेस किया जा सकता है। IARD एक इलेक्ट्रॉनिक प्रणाली है जिसका उपयोग सलाहकार उपयुक्त अधिकारियों के साथ खुद को पंजीकृत करने के लिए करते हैं। प्रोफेशनल्स को अकाउंटिंग सर्टिफिकेशन के साथ एक कवर पेज सबमिट करना होता है। उत्तरार्द्ध एक रिपोर्ट है जिसे एक स्वतंत्र एकाउंटेंट द्वारा तैयार किया गया है जो सटीकता और अनुपालन के लिए फाइलर के कब्जे में प्रतिभूतियों का एक आश्चर्यजनक निरीक्षण पूरा करता है । जैसा कि आप किसी महत्वपूर्ण वित्तीय निर्णय के लिए करेंगे, जैसे नया घर या कार खरीदना।

फॉर्म ADV-E में दो भाग होते हैं। पहला भाग निवेश सलाहकार के व्यवसाय, स्वामित्व, ग्राहकों, कर्मचारियों, व्यवसाय प्रथाओं, संबद्धता,. और फर्म या उसके कर्मचारियों की किसी भी अनुशासनात्मक घटनाओं के बारे में जानकारी मांगता है । यह खंड चेक-द-बॉक्स, फिल-इन-द-रिक्त प्रारूप के रूप में व्यवस्थित है। एसईसी पंजीकरण को संसाधित करने और इसके नियामक और परीक्षा कार्यक्रमों का प्रबंधन करने के लिए फॉर्म के इस हिस्से से जानकारी की समीक्षा करता है ।

2011 तक, फॉर्म के दूसरे भाग में निवेश सलाहकारों को कथा ब्रोशर तैयार करने की आवश्यकता होती है। इन्हें सादे अंग्रेजी में लिखा जाना चाहिए, जिसमें दी जाने वाली सलाहकार सेवाओं के प्रकार, सलाहकार की फीस अनुसूची,. अनुशासनात्मक जानकारी, हितों के टकराव,. और सलाहकार के प्रबंधन और प्रमुख सलाहकार कर्मियों की शैक्षिक और व्यावसायिक पृष्ठभूमि जैसी जानकारी होनी चाहिए। ब्रोशर प्राथमिक प्रकटीकरण दस्तावेज है जो निवेश सलाहकार अपने ग्राहकों को प्रदान करते हैं।

निवेशक और अन्य इच्छुक पार्टियां निवेश सलाहकार सार्वजनिक प्रकटीकरण वेबसाइट पर सलाहकार के फॉर्म एडीवी-ई की पूर्ण प्रतियां देख सकते हैं ।

विशेष ध्यान

निवेश सलाहकारों से अपेक्षा की जाती है कि वे ग्राहकों को ब्रोशर में भौतिक परिवर्तनों का सारांश वार्षिक रूप से वितरित करें और या तो एक पूर्ण अद्यतन विवरणिका प्रदान करें या ग्राहक को अद्यतन विवरणिका प्रदान करने की पेशकश करें। इसके अलावा, एक निवेश सलाहकार को ग्राहकों को एक ब्रोशर पूरक प्रदान करना चाहिए जो निवेश सलाहकार की ओर से कार्य करने वाले विशिष्ट कर्मचारियों के बारे में जानकारी प्रदान करता है। ये ऐसे व्यक्ति हैं जो वास्तव में ग्राहक को निवेश सलाह प्रदान करते हैं ।

हाइलाइट्स

• फॉर्म ADV-E इलेक्ट्रॉनिक फॉर्म ADV है।

• फॉर्म एडीवी-ई ग्राहकों की ओर से वित्तीय परिसंपत्तियों के संरक्षकों द्वारा एक आवश्यक फाइलिंग है और संरक्षक और धारित संपत्तियों के बारे में जानकारी प्रदान करता है।

• फॉर्म एसईसी द्वारा आवश्यक है और एफआईएनआरए के आईएआरडी ऑनलाइन सिस्टम द्वारा ऑनलाइन प्रशासित किया जाता है।