Skjema ADV-E

Hva er Form ADV-E?

Begrepet Form ADV-E refererer til et elektronisk skjema som investeringsrådgivere bruker for å registrere seg hos Securities and Exchange Commission (SEC) og hos myndigheter i deres hjemstater. Skjemaet kreves av SEC og Financial Industry Regulatory Authority (FINRA). En elektronisk versjon av Form ADV,. Form ADV-E ble godkjent for bruk av SEC i 2009. Det endelige formålet med skjemaet er å sikre riktig håndtering av klientmidler. Den inneholder informasjon om fagpersonen og tilstanden til praksisen sammen med en liste over klientens verdipapirer og beholdninger.

Forstå skjema ADV-E

Finansielle fagfolk er pålagt å sende inn regelmessige registreringer til regulatorer og myndigheter om deres firmaer, personell og beholdninger. Disse skjemaene sikrer at rådgivere og andre enkeltpersoner følger regelverket og handler til kundenes beste. Et av skjemaene som investeringsrådgivere må sende inn er Form ADV-E, en elektronisk versjon av Form ADV som ble opprettet i 2009 av SEC i henhold til Investment Advisers Act av 1940.

Skjemaet kan nås gjennom Investment Adviser Registration Depository (IARD).IARD er et elektronisk system som rådgivere bruker for å registrere seg hos de aktuelle myndighetene. Fagfolk er pålagt å sende inn en forside sammen med en regnskapssertifisering. Sistnevnte er en rapport som er utarbeidet av en uavhengig regnskapsfører som fullfører en overraskende inspeksjon av verdipapirene i filorens besittelse for nøyaktighet og samsvar. Denne informasjonen er viktig for alle investorer – både nye og gamle – og kan brukes til forskningsformål akkurat som du ville gjort for enhver viktig økonomisk beslutning, for eksempel å kjøpe et nytt hjem eller en bil.

Skjema ADV-E består av to deler. Den første delen ber om informasjon om investeringsrådgiverens virksomhet, eierskap, kunder, ansatte, forretningspraksis, tilknytninger og eventuelle disiplinære hendelser til firmaet eller dets ansatte. Denne delen er organisert som et sjekk-boksen, fyll-i-tom-format. SEC gjennomgår informasjonen fra denne delen av skjemaet for å behandle registreringer og for å administrere sine regulerings- og eksamensprogrammer .

Fra og med 2011 krever den andre delen av skjemaet at investeringsrådgivere utarbeider narrative brosjyrer. Disse må skrives på vanlig engelsk med informasjon som typer rådgivningstjenester som tilbys, rådgiverens honorarplan,. disiplinærinformasjon, interessekonflikter og utdannings- og forretningsbakgrunnen til ledelsen og nøkkelrådgiveren til rådgiveren. Brosjyren er det primære avsløringsdokumentet som investeringsrådgivere gir til sine kunder.

Investorer og andre interesserte parter kan se utfylte kopier av en rådgivers skjema ADV-E på nettstedet til investeringsrådgiveren offentliggjøring .

Spesielle hensyn

Investeringsrådgivere er pålagt å levere årlig til kundene et sammendrag av vesentlige endringer i brosjyren og enten levere en fullstendig oppdatert brosjyre eller tilby kunden den oppdaterte brosjyren. I tillegg skal en investeringsrådgiver levere et brosjyretillegg til kunder som gir informasjon om de konkrete ansatte som opptrer på vegne av investeringsrådgiveren. Dette er enkeltpersoner som faktisk gir investeringsrådgivning til kunden

Høydepunkter

– Skjema ADV-E er det elektroniske skjemaet ADV.

• Skjema ADV-E er en obligatorisk innlevering av depotmottakere av finansielle eiendeler på vegne av kunder og gir informasjon om depotmottakeren og eiendelene som holdes.

• Skjemaet kreves av SEC og administreres online av FINRAs IARD online system.