ADV-E Formu
ADV-E Formu Nedir?
Form ADV-E terimi, yatırım danışmanlarının Menkul Kıymetler ve Borsa Komisyonu'na (SEC) ve kendi ülkelerindeki yetkililere kaydolmak için kullandıkları bir elektronik formu ifade eder. Form, SEC ve Finans Sektörü Düzenleme Kurumu (FINRA) tarafından istenmektedir. Form ADV'nin elektronik bir versiyonu olan Form ADV-E, 2009 yılında SEC tarafından kullanılmak üzere onaylanmıştır.Formun nihai amacı, müşteri varlıklarının uygun şekilde ele alınmasını sağlamaktır. Müşteri menkul kıymetleri ve varlıklarının bir listesi ile birlikte profesyonel ve uygulamanın durumu hakkında bilgi içerir.
ADV-E Formunu Anlama
Finans uzmanlarının firmaları, personeli ve holdingleri hakkında düzenleyicilere ve yetkililere düzenli olarak dosya göndermeleri gerekmektedir. Bu formlar, danışmanların ve diğer kişilerin düzenlemelere uymasını ve müşterilerinin çıkarları doğrultusunda hareket etmesini sağlar. Yatırım danışmanlarının göndermesi gereken formlardan biri , 1940 tarihli Yatırım Danışmanları Yasası uyarınca SEC tarafından 2009 yılında kurulan Form ADV'nin elektronik bir versiyonu olan Form ADV- E'dir .
Yatırım Danışmanı Kayıt Deposu (IARD) aracılığıyla erişilebilir .IARD , danışmanların kendilerini uygun makamlara kaydettirmek için kullandıkları elektronik bir sistemdir. Profesyonellerin bir muhasebe sertifikası ile birlikte bir kapak sayfası göndermeleri gerekmektedir. İkincisi, dosya sahibinin elinde bulunan menkul kıymetlerin doğruluk ve uygunluk açısından sürpriz bir incelemesini tamamlayan bağımsız bir muhasebeci tarafından hazırlanan bir rapordur . Bu bilgi, hem yeni hem de eski tüm yatırımcılar için önemlidir ve araştırma amacıyla kullanılabilir. tıpkı yeni bir ev veya araba satın almak gibi herhangi bir önemli finansal karar için yapacağınız gibi.
Form ADV-E iki bölümden oluşur. İlk bölüm, yatırım danışmanının işi, mülkiyeti, müşterileri, çalışanları, ticari uygulamaları, bağlantıları ve firmanın veya çalışanlarının disiplin olayları hakkında bilgi ister. Bu bölüm, kutuyu işaretle, boşluk doldurma biçiminde düzenlenmiştir. SEC, kayıtları işleme koymak ve düzenleyici ve inceleme programlarını yönetmek için formun bu bölümündeki bilgileri inceler .
2011 itibariyle, formun ikinci bölümü, yatırım danışmanlarının anlatımlı broşürler hazırlamasını gerektirmektedir. Bunlar, sunulan danışmanlık hizmetlerinin türleri, danışmanın ücret tarifesi,. disiplin bilgileri, çıkar çatışmaları ve danışmanın yönetim ve kilit danışman personelinin eğitim ve iş geçmişi gibi bilgilerle birlikte sade bir İngilizce ile yazılmalıdır . Broşür, yatırım danışmanlarının müşterilerine sunduğu birincil açıklama belgesidir.
Yatırımcılar ve diğer ilgili taraflar, bir danışmanın ADV-E Formunun tamamlanmış kopyalarını Yatırım Danışmanı Kamuyu Aydınlatma web sitesinde görebilirler .
Özel Hususlar
Yatırım danışmanlarının,. müşterilere broşürde yapılan önemli değişikliklerin bir özetini yıllık olarak sunmaları ve ya eksiksiz bir güncellenmiş broşür sunmaları ya da müşteriye güncellenmiş broşürü sağlama teklifini sunmaları gerekmektedir. Ayrıca, bir yatırım danışmanı, müşterilere yatırım danışmanı adına hareket eden belirli çalışanlar hakkında bilgi sağlayan bir broşür eki sunmalıdır. Bunlar, aslında müşteriye yatırım tavsiyesi veren kişilerdir .
Öne Çıkanlar
Form ADV-E, elektronik Form ADV'dir.
Form ADV-E, müşteriler adına finansal varlıkların koruyucuları tarafından doldurulması gereken bir dosyadır ve saklama kuruluşu ve tutulan varlıklar hakkında bilgi sağlar.
Form SEC tarafından zorunludur ve FINRA'nın IARD çevrimiçi sistemi tarafından çevrimiçi olarak yönetilir.
