Formulário ADV-E
O que é o Formulário ADV-E?
O termo Formulário ADV-E refere-se a um formulário eletrônico que os consultores de investimentos usam para se registrar na Securities and Exchange Commission (SEC) e nas autoridades em seus estados de origem. O formulário é exigido pela SEC e pela Financial Industry Regulatory Authority (FINRA). Uma versão eletrônica do Formulário ADV,. o Formulário ADV-E foi aprovado para uso pela SEC em 2009. O objetivo final do formulário é garantir o manuseio adequado dos ativos do cliente. Ele contém informações sobre o profissional e o estado da prática, juntamente com uma lista de títulos e participações de clientes.
Compreensão do Formulário ADV-E
Os profissionais financeiros são obrigados a enviar registros regulares aos reguladores e autoridades sobre suas empresas, funcionários e participações. Esses formulários garantem que os consultores e outros indivíduos cumpram os regulamentos e ajam no melhor interesse de seus clientes. Um dos formulários que os consultores de investimentos devem enviar é o Formulário ADV-E, uma versão eletrônica do Formulário ADV que foi estabelecido em 2009 pela SEC de acordo com o Investment Advisers Act de 1940.
O formulário pode ser acessado através do Investment Adviser Registration Depository (IARD).O IARD é um sistema eletrônico que os consultores usam para se registrarem junto às autoridades competentes. Os profissionais são obrigados a apresentar uma folha de rosto juntamente com uma certificação de contabilidade. Este último é um relatório elaborado por um contador independente que completa uma inspeção surpresa dos títulos em posse do arquivador quanto à precisão e conformidade. Esta informação é importante para todos os investidores - novos e antigos - e pode ser usada para fins de pesquisa assim como você faria para qualquer decisão financeira importante, como comprar uma nova casa ou carro.
O formulário ADV-E consiste em duas partes. A primeira parte solicita informações sobre os negócios do consultor de investimentos, propriedade, clientes, funcionários, práticas de negócios, afiliações e quaisquer eventos disciplinares da empresa ou de seus funcionários. Esta seção é organizada como um formato check-the-box, preenchimento de lacunas. A SEC revisa as informações desta parte do formulário para processar registros e gerenciar seus programas regulatórios e de exame .
A partir de 2011, a segunda parte do formulário exige que os consultores de investimento preparem brochuras narrativas. Estes devem ser escritos em inglês simples com informações como os tipos de serviços de consultoria oferecidos, a tabela de honorários do consultor,. informações disciplinares, conflitos de interesse e o histórico educacional e comercial da administração e do pessoal consultivo principal do consultor. A brochura é o principal documento de divulgação que os consultores de investimento fornecem aos seus clientes.
Investidores e outras partes interessadas podem visualizar cópias completas do Formulário ADV-E de um consultor no site de Divulgação Pública do Consultor de Investimento .
Considerações Especiais
consultores de investimento são obrigados a entregar anualmente aos clientes um resumo das alterações materiais na brochura e entregar uma brochura completa atualizada ou oferecer ao cliente a brochura atualizada. Além disso, um consultor de investimentos deve entregar um suplemento de folheto aos clientes que forneça informações sobre os funcionários específicos que atuam em nome do consultor de investimentos. Estes são indivíduos que realmente fornecem conselhos de investimento ao cliente .
Destaques
O formulário ADV-E é o formulário eletrônico ADV.
O formulário ADV-E é um arquivamento obrigatório pelos custodiantes de ativos financeiros em nome dos clientes e fornece informações sobre o custodiante e os ativos mantidos.
O formulário é exigido pela SEC e é administrado online pelo sistema online IARD da FINRA.
